Liens rapides

Protéger les clients âgés et vulnérables – Série Réformes axées sur le client

Outil de recherche de FC

Explorez les cours vous permettant de respecter les exigences en matière de formation continue.

Pour commencer

Quel est le plan du cours?

Tout afficher| Tout masquer

Leçon 1 : Renseignements généraux sur les clients vulnérables

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction
  • Initiatives et objectifs réglementaires

Leçon 2 : Considérations de conformité lors des relations avec les clients vulnérables

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Procuration
  • Communication avec les clients vulnérables
  • Marketing et publicité destinés aux investisseurs vulnérables
  • Politiques et procédures pour traiter les enjeux relatifs aux clients vulnérables
  • Réformes axées sur le client qui s’appliquent aux clients vulnérables
    • Règle « Bien connaître son produit »
    • Règle « Bien connaître son client »
    • Convenance
  • Gérer l’exploitation financière et la capacité diminuée

Leçon 3 : Détecter et prévenir l’exploitation

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction
  • Signaux d’alarme
    • Signaux d’alarme – Exploitation financière
    • Signaux d’alarme – Procuration
    • Signaux d’alarme – Capacité diminuée
  • Personne de confiance à contacter
  • Blocage temporaire et la règle refuge

Leçon 4 : Prise de notes et documentation

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction
  • Prise de notes et documentation
  • Étude de cas