Comptes gérés : Problèmes de conformité et facteurs à prendre en considération

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Leçon 1 : Les tendances et les modifications réglementaires touchant les comptes gérés

  • Expliquer l'expansion de la gestion discrétionnaire et comprendre les principales différences entre les comptes gérés et les comptes carte blanche.

Leçon 2 : Règles et procédures de fonctionnement et de surveillance d’un compte géré

  • Décrire les obligations imposées par l'OCRCVM et les attentes à l'égard des surveillants.

Leçon 3 : Obligations fiduciaires et pouvoirs discrétionnaires

  • Définir l'obligation fiduciaire et comprendre comment elle s'applique aux membres de l'OCRCVM.