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EXIGENCES RELATIVES À L'EXPÉRIENCE

Pour être admissible au titre de CIMMD, le candidat doit répondre aux exigences relatives à l’expérience professionnelle. Tous les candidats doivent respecter les exigences que voici :

  • Il doit avoir accumulé deux années d’expérience professionnelle pertinente au cours des cinq dernières années.

  • Le candidat peut avoir acquis son expérience à titre de gestionnaire de portefeuille de détail ou de gestionnaire de portefeuille institutionnel, ou encore dans une fonction qui concerne, soutient ou améliore le processus de gestion des placements.

  • L’expérience professionnelle acquise à l’extérieur du Canada est admissible si elle répond aux exigences applicables. CSI peut exiger la soumission d’autres documents aux fins de confirmation.

  • La gestion de placements pour son propre compte, des membres de sa famille ou des amis n’est pas admissible à titre d’expérience professionnelle.

Bien que chaque candidat doive satisfaire aux exigences ci-dessus, l’expérience sera évaluée d’après la fonction assumée par le candidat à titre (1) de conseiller en placement et(ou) de conseiller financier et de gestionnaire de portefeuille, ou (2) de professionnel soutenant le processus de gestion de placements.

  1. Conseiller en placement et(ou) conseiller financier et gestionnaire de portefeuille

Comme il est inhabituel pour un conseiller ou un gestionnaire de portefeuille d’exercer ses activités à la fois dans les marchés de détail et institutionnel, les compétences propres à chaque rôle ont été prises en compte en vue de l’évaluation de l’expérience nécessaire à l’obtention du titre.

  • L’évaluation de l’expérience professionnelle du CIMMD à titre de conseiller ou de gestionnaire de portefeuille repose sur les 11 compétences et les 36 sous-compétences énoncées dans le profil des compétences professionnelles du CIMMD, lesquelles tiennent compte des exigences applicables aux conseillers ou aux gestionnaires de portefeuille de détail et institutionnels.

  • Le candidat au titre de CIMMD doit avoir démontré 22 des sous-compétences énoncées dans le profil des compétences professionnelles du CIMMD au cours des 5 dernières années.

L'expérience professionnelle du candidat fait l’objet de vérifications. Lorsqu’il soumet sa demande, le candidat au titre de CIMMD doit indiquer le nom d’une personne qui confirmera son expérience professionnelle. Cette personne devrait être un employeur ou un supérieur actuel ou récent. L’expérience professionnelle d’un travailleur autonome doit être confirmée par un ancien employeur, ou une personne détenant le titre de CIMMD ou de CFA et pouvant attester ses activités. CSI peut exiger la soumission d’autres documents aux fins de confirmation.
CSI expédiera l’outil d’évaluation de l’expérience du CIMMD directement à la personne désignée afin qu’elle évalue l’expérience du candidat.

  1. Exigences relatives à l’expérience applicables au professionnel qui supervise, soutient ou enseigne le processus de gestion de placements

Le professionnel qui soutient, facilite ou améliore le processus de gestion de placements peut répondre aux exigences relatives à l’expérience professionnelle. Le professionnalisme du gestionnaire de portefeuille est tributaire de ces fonctions, qui peuvent être reconnues lorsque leur titulaire les occupe à temps plein.

Les emplois admissibles comprennent, sans s’y limiter, ceux qui suivent :

  • Analyste en placements

  • Agent financier

  • Négociateur d’actions, de titres à revenu fixe et de dérivés

  • Agent d’administration (service de post-marché)

  • Agent de conformité

  • Superviseur

  • Professeur


L’expérience pertinente en gestion de placements peut varier selon le niveau de spécialisation du candidat. Elle peut comprendre ce qui suit :

  • expérience en recherche et en analyse de valeurs mobilières, dont une capacité démontrée à analyser un portefeuille ou à sélectionner les titres d’un portefeuille, accompagnée d’une bonne compréhension de cette tâche;

  • conformité, surveillance ou soutien opérationnel du processus de gestion de placements;

  • fourniture d’analyses ou d’évaluations d’expert soutenant le processus de gestion de placements;

  • développement de clientèle dans le contexte du processus de gestion de placements;

  • enseignement de la gestion de placements. La gestion de placements pour son propre compte, des membres de sa famille ou des amis n’est pas admissible à titre d’expérience professionnelle.


La candidature d’un professionnel contribuant au processus de gestion de placements doit comprendre des renseignements détaillés sur ses fonctions et son expérience pertinente. Il ne peut utiliser le formulaire électronique de demande d’obtention du titre de CIMMD à cette fin. Le professionnel doit plutôt transmettre sa demande par télécopieur, au numéro indiqué sur le formulaire, ou par la poste. L’expérience professionnelle du candidat fait l’objet de vérifications. Le candidat doit fournir la lettre d’une personne qui confirmera son expérience professionnelle. Il doit indiquer le nom, l’adresse de courriel et le numéro de téléphone de cette personne dans la demande d’obtention du titre de CIMMD. Cette personne devrait être un employeur ou un supérieur actuel ou récent. CSI peut communiquer avec elle aux fins de vérification. L’expérience professionnelle d’un travailleur autonome doit être confirmée par un ancien employeur, ou une personne détenant le titre de CIMMD ou de CFA et pouvant attester ses activités.

Remarque concernant les exigences réglementaires applicables à l’inscription

L’Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) et les commissions des valeurs mobilières provinciales ont établi des exigences relatives à l’expérience auxquelles le candidat doit satisfaire afin de pouvoir s’inscrire à titre de gestionnaire de portefeuille. Le candidat qui détient le titre de CIMMD devra répondre à ces exigences aux fins d’inscription. Ces exigences peuvent différer de celles qui s’appliquent au détenteur du CIMMD. Pour obtenir de plus amples renseignements sur les exigences relatives à l’expérience, veuillez consulter le site Web de l’autorité de réglementation applicable.