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Contrer le blanchiment d'argent et le financement des activités terroristes pour les professionnels du secteur des valeurs mobilières

 

Leçon 1 : Aperçu du blanchiment d'argent et du financement du terrorisme.

Le blanchiment d'argent :

  • Les trois étapes du blanchiment d'argent
  • Le mouvement des fonds et leur concentration géographique
  • Mécanismes de blanchiment fréquemment utilisés
  • Les mécanismes de blanchiment d'argent dans le secteur des valeurs mobilières
  • Systèmes bancaires parallèles et systèmes informels de transfert de valeurs
  • Comment la technologie aide les blanchisseurs d'argent

Le terrorisme et le financement des activités terroristes :

  • Comment découvrir et empêcher le financement des activités terroristes

Leçon 2 : Réglementation canadienne sur la lutte contre le blanchiment d'argent et le financement des activités terroristes

  • Premiers règlements canadiens sur la lutte contre le blanchiment d'argent
  • Autres initiatives de réglementation
  • Mesures antiterroristes canadiennes
  • CANAFE
  • Protection des renseignements personnels
  • S'attaquer au problème en recourant à d'autres moyens que les seuls règlements sur le blanchiment d'argent
  • Efforts de réglementation à l'échelle mondiale
  • Autres initiatives internationales

Leçon 3 : Activités reliées aux comptes

  • S'acquitter des exigences relatives à l'identification des clients
  • Signaux d'alerte relatifs aux ouvertures de compte
  • Signaux d'alerte relatifs aux opérations portées au compte

Leçon 4 : Établissement d'un programme de conformité en application de la ligne directrice 4 de CANAFE

  • Nomination d'un agent de conformité
  • Élaboration et application de politiques et de procédures en matière de conformité
  • Conservation des documents
  • Exigences de déclaration
  • Vérification des mesures appliquées par la firme pour contrer le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme
  • Formation continue des employés en matière de conformité
FORMULE DES QUESTIONNAIRES
Formule En ligne
Présentation des questions Choix multiples
Nombre de questions 20
Note de passage 60 %*
Nombre d'essais autorisés Illimité*
PÉRIODE D'INSCRIPTION
Période d'inscription 6 mois

* IMPORTANT : Il n'y a pas de limite quant au nombre d'essais permis pour faire le test, mais seule la note obtenue à un premier test réussi (60 % ou plus) paraîtra sur le relevé des résultats officiel.

Crédits de formation continue

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National/provincial (Québec non compris)
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Québec (IQPF/CSF)
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Note: Bien que CSI fait le maximum pour s’assurer de l’exactitude de ces données, il ne peut s’en porter garant. L’information présentée dans les tableaux ci-dessus peut être sujet à modifications.

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