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Lutte contre le blanchiment d’argent et bénéficiaires effectifs

 

Les conseillers qui « connaissent bien leurs clients Â», ainsi que ceux qui surveillent et supervisent les activités au quotidien, sont parfaitement en mesure de déceler les opérations suspectes ou les tentatives d’opérations liées au blanchiment d’argent ou au financement du terrorisme, tant lors de l’ouverture d’un compte que dans le cadre des opérations du client. Afin de détecter de telles activités, les conseillers et autres employés doivent être en mesure de détecter les signaux d’alarme qui, individuellement ou dans leur ensemble, indiquent qu’il pourrait y avoir blanchiment d’argent. Une fois qu’ils sont en possession de ces renseignements, il est important que les employés comprennent quelles sont leurs obligations en ce qui a trait à ces renseignements. Ce cours expliquera aux conseillers en placement et aux courtiers membres comment repérer les activités qui sont des indices de blanchiment d’argent et quoi faire s’ils découvrent des activités suspectes.

Clientèle visée

  • Conseillers en placement
  • Planificateurs financiers
  • Gestionnaires de patrimoine
  • Ce cours est conseillé aux personnes devant satisfaire aux exigences de formation continue sur la conformité.