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Lutte contre le blanchiment d’argent et bénéficiaires effectifs

 

Les conseillers en placement et les courtiers membres sont dans une situation unique qui leur permet de jouer un rôle essentiel dans la détection et la prévention du blanchiment d’argent. Ce cours présente un aperçu des problèmes liés au blanchiment d’argent et l’importance de « Bien connaître son client Â» dans le contexte d’un programme efficace de lutte au blanchiment d’argent.

Leçon 1 – Contexte du blanchiment d’argent et du financement du terrorisme

  • Blanchiment d’argent
  • Généralités sur les lois canadiennes de lutte contre le blanchiment d’argent

Leçon 2 – Propriété véritable et signaux d’alarme

  • Répondre aux exigences en matière d’identification des clients

Leçon 3 – Personnes politiquement exposées et signaux d’alarme

  • Qui est une PPE?
  • Chefs d’organisations internationales
  • Membres de la famille et proches collaborateurs des PPE
  • Une entreprise peut-elle être considérée comme une PPE?
  • Risques des PPE
  • Faire affaire avec les PPE
  • Mesures raisonnables d’identification et de vérification
  • Risque d’évaluation
  • Surveillance des opérations et surveillance continue

Leçon 4 – Considérations pratiques

  • Signaux d’alarme d’ouverture de compte
  • Signaux d’alarme d’opérations sur le compte
Durée d’étude approximative**
Nombre d’heures d’étude 2,5 heures
FORMULE DE L’EXAMEN
Formule En ligne
Présentation des questions Choix multiples
Nombre de questions par examen 20
Note de passage 60 %*
Nombre d’essais autorisés Illimité*
PÉRIODE D’INSCRIPTION
Durée de validité 6 mois

* IMPORTANT : Il n’y a pas de limite quant au nombre d’essais permis pour passer l’examen, mais seule la note obtenue au premier examen réussi (60 % ou plus) paraîtra sur le relevé des résultats officiels.

Crédits de formation continue (FC)

Cliquez sur les liens ci-dessous ou sur les boutons dans la partie supérieure droite de cette page pour accéder aux renseignements sur les crédits de FC. Pour faire une recherche dans le document sur un cours précis, appuyez sur [Ctrl + F], puis tapez le titre du cours afin de trouver l’information qui vous intéresse.

National/provincial (Québec non compris)
Télécharger le tableau de FC (PDF, 163 kb)

Québec (IQPF/CSF) Télécharger le tableau IQPF/CSF (PDF, 182 kb)

Remarque : Malgré tous les efforts engagés par CSI pour fournir des renseignements à jour, nous ne sommes pas en mesure de garantir strictement leur exactitude. L’information présentée dans les tableaux ci-dessus peut être sujette à modifications.

Pour obtenir de plus amples renseignements sur les organismes et sur les crédits de FC mentionnés dans les tableaux ci-dessus, cliquez ici.