Les conseillers en placement et les courtiers membres sont dans une situation unique qui leur permet de jouer un rôle essentiel dans la détection et la prévention du blanchiment d’argent. Ce cours présente un aperçu des problèmes liés au blanchiment d’argent et l’importance de « Bien connaître son client » dans le contexte d’un programme efficace de lutte au blanchiment d’argent.
Leçon 1 – Contexte du blanchiment d’argent et du financement du terrorisme
- Blanchiment d’argent
- Généralités sur les lois canadiennes de lutte contre le blanchiment d’argent
Leçon 2 – Propriété véritable et signaux d’alarme
- Répondre aux exigences en matière d’identification des clients
Leçon 3 – Personnes politiquement exposées et signaux d’alarme
- Qui est une PPE?
- Chefs d’organisations internationales
- Membres de la famille et proches collaborateurs des PPE
- Une entreprise peut-elle être considérée comme une PPE?
- Risques des PPE
- Faire affaire avec les PPE
- Mesures raisonnables d’identification et de vérification
- Risque d’évaluation
- Surveillance des opérations et surveillance continue
Leçon 4 – Considérations pratiques
- Signaux d’alarme d’ouverture de compte
- Signaux d’alarme d’opérations sur le compte
| Durée d’étude approximative** | |
|---|---|
| Nombre d’heures d’étude | 2,5 heures |
| FORMULE DE L’EXAMEN | |
|---|---|
| Formule | En ligne |
| Présentation des questions | Choix multiples |
| Nombre de questions par examen | 20 |
| Note de passage | 60 %* |
| Nombre d’essais autorisés | Illimité* |
| PÉRIODE D’INSCRIPTION | |
|---|---|
| Durée de validité | 6 mois |
* IMPORTANT : Il n’y a pas de limite quant au nombre d’essais permis pour passer l’examen, mais seule la note obtenue au premier examen réussi (60 % ou plus) paraîtra sur le relevé des résultats officiels.
Crédits de formation continue (FC)
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