Lorsqu’une personne inscrite est en mesure de connaître son client (et d’en faire la démonstration), elle peut alors évaluer une occasion d’investissement donnée et de déterminer si elle convient à son client. En plus de la règle « Bien connaître son client » et de l’obligation de convenance, les personnes inscrites doivent se soumettre à une autre obligation essentielle, soit de comprendre fondamentalement les produits qui sont vendus aux clients. On parle souvent de cette obligation comme la règle « Bien connaître son produit » ou encore l’obligation de se tenir au courant des produits offerts aux clients et de s’acquitter des tâches de diligence raisonnable qui s’y rapportent. Lorsque vous aurez terminé le cours, vous aurez bien compris les liens qui unissent la règle « Bien connaître son client », l’obligation de convenance et la règle « Bien connaître son produit ».
Leçon 1 – Généralités sur la règle Bien connaître son produit et d’autres enjeux historiques associés
- Bien connaître son produit
Leçon 2 – Règles et réglementations applicables du secteur
- Lignes directrices de l’OCRCVM
- Lignes directrices des ACVM
- Lignes directrices de l’ACFM
- Lignes directrices de l’OICV
Leçon 3 – La création et la mise en place d’un processus de validation Bien connaître son produit et Processus de diligence raisonnable du produit
- Bien connaître son produit et Processus de diligence raisonnable
- Poser les bonnes questions
Leçon 4 – Considérations pratiques
- Prise de notes
| Durée d’étude approximative** | |
|---|---|
| Nombre d’heures d’étude | 2,5 heures |
| FORMULE DE L’EXAMEN | |
|---|---|
| Formule | En ligne |
| Présentation des questions | Choix multiples |
| Nombre de questions par examen | 20 |
| Note de passage | 60 %* |
| Nombre d’essais autorisés | Illimité* |
| PÉRIODE D’INSCRIPTION | |
|---|---|
| Durée de validité | 6 mois |
* IMPORTANT : Il n’y a pas de limite quant au nombre d’essais permis pour passer l’examen, mais seule la note obtenue au premier examen réussi (60 % ou plus) paraîtra sur le relevé des résultats officiels.
Crédits de formation continue (FC)
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