Aperçu du cours
Leçon 1 : Qu'est-ce que la convenance? (ou la règle de convenance?)
- Définir la convenance.
- Déterminer les responsabilités réglementaires et juridiques qui régissent la convenance.
- Comprendre comment les attentes en matière de convenance ont continué à évoluer.
- Établir la différence entre les responsabilités relatives à la convenance résultant d'ordres sollicités et d'ordres non sollicités.
- Décrire les différences entre les responsabilités en matière de convenance et les obligations fiduciaires.
- Décrire l'importance de la convenance relativement aux clients, au public, aux organismes de réglementation, aux tribunaux et aux tiers intéressés.
Leçon 2 : La convenance et la règle Connaître son client
- Définir la règle Connaître son client et établir son lien avec les règles Connaître le produit et les règles relatives à la convenance.
- Expliquer pourquoi la règle Connaître son client ne se limite pas à la convenance.
- Établir la façon dont la convenance devient un facteur quant au type de compte et dans la détermination des placements en général.
- Comprendre les normes réglementaires et juridiques de collecte et de mise à jour de renseignements relatifs à Connaître son client.
Leçon 3: Comment harmoniser les exigences relatives à la convenance et les objectifs de placement, la tolérance au risque et l'horizon temporel du client
- Déterminer les principales considérations lors de l'établissement des objectifs de placement, de la tolérance au risque et de l'horizon temporel du client.
- Décrire les exigences réglementaires applicables aux objectifs de placement, à la tolérance au risque et à l'horizon temporel du client.
- Comprendre la distinction entre les renseignements sur le client et les renseignements Connaître son client au plan du compte.
- Énumérer les divers moyens de classer par catégories et expliquer les risques de placement et considérations connexes.
| MODE D'ENSEIGNEMENT | |
|---|---|
| Mode d'enseignement | Contenu interactif en ligne, avec manuel en format PDF. |
| Formule d'examen | En ligne |
| Présentation des questions | Choix multiples |
| Nombre de questions par examen | 25 |
| Note de passage | 60%* |
| Nombre d'essais autorisés | Illimité* |
| PÉRIODE DE VALIDITÉ DE L'INSCRIPTION | |
|---|---|
| Période de validité de l'inscription | 6 mois |
* IMPORTANT : Il n'y a pas de limite quant au nombre d'essais permis pour faire le test, mais seule la note obtenue à un premier test réussi (60 % ou plus) paraîtra sur le relevé des résultats officiel.
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