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Canadian Securities Institute, Moody's Analytics Training & Certification Services
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  1. AU SUJET DE CSI

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      1. Au sujet de CSI
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    2. CARRIÈRES

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  2. LE CCVM ET LE FIC

    1. CCVMMD

      1. Au sujet du CCVMMD
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    2. FIC

      1. Au sujet du FIC
      2. Inscrivez-vous dès maintenant
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    4. Es-tu:

  3. NOS COURS

    1. DOMAINES

      1. Services bancaires de détail
      2. Planification financière et assurance
      3. Gestion des placements et négociation
      4. Gestion du patrimoine
      5. Services bancaires aux entreprises
      6. Gestion, surveillance et conformité
    2. FORMATION CONTINUE

      1. En ligne
      2. Crédits de FC
        National/Provincial
    3. OUTILS PÉDAGOGIQUES

      1. Achetez un forfait et économisez
    4. PRODUITS OFFERTS AUPARAVANT

      1. Cours offerts antérieurement
      2. Octroyé antérieurement
    5. EXAMENS DE CERTIFICATION

      1. Faites une demande ici
      2. Cadres
    6. Cours complet catalogue
    7. HFLA
    8. CSI Career map
  4. TITRES PROFESSIONNELS

    1. SERVICES BANCAIRES AUX ENTREPRISES

      1. Certificat en crédit commercial
      2. Certificat en services bancaires pour PME
    2. PLANIFICATION FINANCIÈRE

      1. Certificat en services-conseils avancés - Épargne collective
      2. Certificat en conseils de services financiers
      3. Certificat en services bancaires personnels
      4. Titre professionnel de Planificateur financier personnel (PFPMD)
    3. MARCHÉS FINANCIERS ET PLACEMENTS

      1. Certificat en conseils de placement avancés
      2. Certificat en services-conseils avancés - Épargne collective
      3. Certificat en stratégies sur produits dérivés
      4. Certificat en négociation et en vente d'actions
      5. Certificat en négociation et vente de titres à revenu fixe
      6. Certificat en conformité des courtiers en valeurs mobilières
      7. Titre professionnel de Gestionnaire de placements agréé (CIMMD)
      8. Fellow de CSI (FCSIMD)
    4. LEADERSHIP, GESTION & CONFORMITÉ

      1. Certificat en conformité des courtiers en valeurs mobilières
      2. Fellow de CSI (FCSIMD)
    5. SERVICES BANCAIRES DE DÉTAIL

      1. Certificat en conseils de services financiers
      2. Certificat en services bancaires personnels
      3. Titre professionnel de Planificateur financier personnel (PFPMD)
    6. GESTION DU PATRIMOINE

      1. Certificat en conseils de placement avancés
      2. Certificat en stratégies avancées de planification successorale et fiduciaire
      3. Certificat en stratégie de retraite
      4. Titre professionnel de Certified International Wealth Manager (CIWM)
      5. MTIMD – Professionnel des fiducies et des successions
  5. SOLUTION POUR ENTREPRISES
      1. Accueil
      2. Notre Méthode
      3. Spécialisation
      4. Notre Équipe
    1. CSI Career map
  6. RESSOURCES ET EXAMENS

    1. PREMIÈRE VISITE

      1. Parcours de carrière et outil de recherche d'emploi (en anglais seulement)


      2. Accueil des nouveaux étudiants
      3. Catalogue des cours offerts
    2. ÉTUDIANTS INSCRITS

      1. Tout sur les examens
      2. Politiques à l'intention des étudiants de CSI
      3. Politiques sur l'accessibilité
    3. INFORMATIONS SUPPLÉMENTAIRES

      1. Foire aux questions
      2. Frais
      3. Formulaires
Accueil : Formation continue : Normes de convenance renforcées pour les conseillers régis par l'OCRCVM

Chez CSI, le bien-être de nos estimés étudiants et de notre personnel est notre plus grande priorité. Renseignez-vous sur les mesures que nous prenons à la lumière de la COVID-19.

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Normes de convenance renforcées pour les conseillers régis par l'OCRCVM

 

Aperçu du cours

Leçon 1 : Qu'est-ce que la convenance? (ou la règle de convenance?)

  • Définir la convenance.
  • Déterminer les responsabilités réglementaires et juridiques qui régissent la convenance.
  • Comprendre comment les attentes en matière de convenance ont continué à évoluer.
  • Établir la différence entre les responsabilités relatives à la convenance résultant d'ordres sollicités et d'ordres non sollicités.
  • Décrire les différences entre les responsabilités en matière de convenance et les obligations fiduciaires.
  • Décrire l'importance de la convenance relativement aux clients, au public, aux organismes de réglementation, aux tribunaux et aux tiers intéressés.

Leçon 2 : La convenance et la règle Connaître son client

  • Définir la règle Connaître son client et établir son lien avec les règles Connaître le produit et les règles relatives à la convenance.
  • Expliquer pourquoi la règle Connaître son client ne se limite pas à la convenance.
  • Établir la façon dont la convenance devient un facteur quant au type de compte et dans la détermination des placements en général.
  • Comprendre les normes réglementaires et juridiques de collecte et de mise à jour de renseignements relatifs à Connaître son client.

Leçon 3: Comment harmoniser les exigences relatives à la convenance et les objectifs de placement, la tolérance au risque et l'horizon temporel du client

  • Déterminer les principales considérations lors de l'établissement des objectifs de placement, de la tolérance au risque et de l'horizon temporel du client.
  • Décrire les exigences réglementaires applicables aux objectifs de placement, à la tolérance au risque et à l'horizon temporel du client.
  • Comprendre la distinction entre les renseignements sur le client et les renseignements Connaître son client au plan du compte.
  • Énumérer les divers moyens de classer par catégories et expliquer les risques de placement et considérations connexes.

MODE D'ENSEIGNEMENT
Mode d'enseignement Contenu interactif en ligne, avec manuel en format PDF.
Formule d'examen En ligne
Présentation des questions Choix multiples
Nombre de questions par examen 30
Note de passage 60%*
Nombre d'essais autorisés Illimité*
PÉRIODE DE VALIDITÉ DE L'INSCRIPTION
Période de validité de l'inscription 6 mois

* IMPORTANT : Il n'y a pas de limite quant au nombre d'essais permis pour faire le test, mais seule la note obtenue à un premier test réussi (60 % ou plus) paraîtra sur le relevé des résultats officiel.

Crédits de formation continue

Veuillez cliquer sur les liens ou les boutons situés à droite pour accéder à l’information relative à la formation continue. Pour faire une recherche sur un cours précis, appuyez sur Ctrl+F puis indiquez le titre du cours afin de trouver l’information qui vous intéresse.

National/provincial (Québec non compris)
Tableau de FC

Note: Bien que CSI fait le maximum pour s’assurer de l’exactitude de ces données, il ne peut s’en porter garant. L’information présentée dans les tableaux ci-dessus peut être sujet à modifications.

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