Canadian Securities Institute, Moody's Analytics Training & Certification Services
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Bien connaître son produit

 

Mieux comprendre les risques rattachés à l’offre de votre produit au moyen du cours de formation continue de CSI, Bien connaître son produit.

Comprendre l'évolution rapide des normes réglementaires en matière de connaissance des produits lors de la création et de la vente de produits de placement.

Sujets traités

Ce cours donne un aperçu des règles et des directives reliées au contrôle diligent des produits et aux pratiques exemplaires afin de vous aider à mieux mesurer les risques. On y trouve également des exemples basés sur des cas récents pour lesquels le contrôle diligent n'a pas été mené scrupuleusement, et les conséquences qui s'ensuivirent.

Les principaux sujets abordés sont les suivants :

  • Signification du terme « connaissance des produits »
  • Compréhension du rôle de « gardien »
  • Les risques reliés aux nouveaux produits et aux produits complexes
  • Évolution des normes réglementaires en matière de contrôle diligent des produits
  • Répercussions pour les ententes de recommandation
  • Règlement 45-106 sur les dispenses de prospectus et d’inscription
  • Attentes en matière de convenance et de contrôle diligent
  • La reconnaissance des nouveaux produits
  • L’étude de l’OCRCVM sur les pratiques exemplaires

Ce cours est offert à titre de cours autonome ou peut faire partie du Programme de FC sur la conformité de CSI ou répondre aux exigences de FC en perfectionnement professionnel.

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