Canadian Securities Institute, Moody's Analytics Training & Certification Services
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Comptes gérés : Problčmes de conformité et facteurs à prendre en considération

 

Un nombre croissant de conseillers en placement offrent des services de gestion discrétionnaire des placements à leurs clients. Ce cours présente les divers facteurs liés à la conformité dont les conseillers, les surveillants et leurs sociétés doivent tenir compte lorsqu'ils assurent la gestion discrétionnaire pour leurs clients, notamment les processus de vérification, la répartition équitable des transactions et le passage de la convenance à l'obligation fiduciaire.

À qui ce cours s’adresse-t-il?

Le cours Comptes gérés : Problèmes de conformité et facteurs à prendre en considération a été élaboré pour les professionnels en services financiers, y compris les représentants en placement et le personnel chargé de la conformité. Il est conseillé aux personnes devant satisfaire aux exigences de formation continue sur la conformité, ou qui souhaitent se perfectionner sur le plan professionnel.