Canadian Securities Institute, Moody's Analytics Training & Certification Services
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Comptes gérés : Problčmes de conformité et facteurs à prendre en considération

 

Leçon 1 : Les tendances et les modifications réglementaires touchant les comptes gérés

  • Expliquer l'expansion de la gestion discrétionnaire et comprendre les principales différences entre les comptes gérés et les comptes carte blanche.

Leçon 2 : Règles et procédures de fonctionnement et de surveillance d’un compte géré

  • Décrire les obligations imposées par l'OCRCVM et les attentes à l'égard des surveillants.

Leçon 3 : Obligations fiduciaires et pouvoirs discrétionnaires

  • Définir l'obligation fiduciaire et comprendre comment elle s'applique aux membres de l'OCRCVM.
Heures d’étude approximatives

Heures d'étude

2,5 heures
FORMULE DE L'EXAMEN
Nombre d'examens 1
Formule En ligne
Présentation des questions Choix multiples
Nombre de questions par examen 20 questions
Note de passage 60%*
Nombre d'essais autorisés par examen Illimité
PÉRIODE D'INSCRIPTION
Période d'inscription 6 mois

* IMPORTANT : Il n'y a pas de limite quant au nombre d'essais permis pour passer l'examen, mais seule la note obtenue au premier examen réussi (60 % ou plus) paraîtra sur le relevé des résultats officiel.

Crédits de formation continue

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National/provincial (Québec non compris)
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Québec (IQPF/CSF)
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