MODULE 1 :
- Qu’est-ce que le rôle de gardien?
- Le rôle traditionnel du gardien
- Le rôle de gardien dans le secteur des valeurs mobilières
- Qui sont les gardiens?
- Règlements applicables au rôle de gardien
- Ce que l’on attend des gardiens
- Quelle est l’importance du rôle de gardien?
- Préjudices pour les marchés
- Préjudices pour le public
- Préjudices pour le courtier membre
MODULE 2 :
- Gardien des marchés financiers
- Obligations rattachées au rôle de gardien
- Responsabilités du gardien aux termes des règles de négociation des RUIM
MODULE 3 :
- Gardien du public
- Blanchiment d’argent et financement du terrorisme
- Fraude
- Délits d’initiés
MODULE 4 :
- Fonctions de surveillance chez les courtiers membres de l’OCRCVM
- Fonctions de surveillance dans le secteur de détail
- Fonctions de surveillance dans le secteur institutionnel
MODULE 5 :
- Causes récentes liées au rôle de gardien et mesures prises par l’OCRCVM
- L’affaire J. Tremblay et Placements AB
- L’affaire A. Lebrun, B. Leblanc, C. Lenoir et Placements WX
| FORMULE DES QUESTIONNAIRES | |
|---|---|
| Formule | En ligne |
| Présentation des questions | Choix multiples |
| Nombre de questions | 20 |
| Note de passage | 60 %* |
| Nombre d'essais autorisés | Illimité* |
| PÉRIODE D'INSCRIPTION | |
|---|---|
| Période d'inscription | 6 mois |
* IMPORTANT : Il n'y a pas de limite quant au nombre d'essais permis pour faire le test, mais seule la note obtenue à un premier test réussi (60 % ou plus) paraîtra sur le relevé des résultats officiel.
Crédits de formation continue
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