Canadian Securities Institute, Moody's Analytics Training & Certification Services
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Le rôle de gardien

 

MODULE 1 :

  • Qu’est-ce que le rôle de gardien?
    • Le rôle traditionnel du gardien
    • Le rôle de gardien dans le secteur des valeurs mobilières
    • Qui sont les gardiens?
    • Règlements applicables au rôle de gardien
    • Ce que l’on attend des gardiens
  • Quelle est l’importance du rôle de gardien?
    • Préjudices pour les marchés
    • Préjudices pour le public
    • Préjudices pour le courtier membre

MODULE 2 :

  • Gardien des marchés financiers
    • Obligations rattachées au rôle de gardien
    • Responsabilités du gardien aux termes des règles de négociation des RUIM

MODULE 3 :

  • Gardien du public
    • Blanchiment d’argent et financement du terrorisme
    • Fraude
    • Délits d’initiés

MODULE 4 :

  • Fonctions de surveillance chez les courtiers membres de l’OCRCVM
    • Fonctions de surveillance dans le secteur de détail
    • Fonctions de surveillance dans le secteur institutionnel

MODULE 5 :

  • Causes récentes liées au rôle de gardien et mesures prises par l’OCRCVM
    • L’affaire J. Tremblay et Placements AB
    • L’affaire A. Lebrun, B. Leblanc, C. Lenoir et Placements WX
FORMULE DES QUESTIONNAIRES
Formule En ligne
Présentation des questions Choix multiples
Nombre de questions 20
Note de passage 60 %*
Nombre d'essais autorisés Illimité*
PÉRIODE D'INSCRIPTION
Période d'inscription 6 mois

* IMPORTANT : Il n'y a pas de limite quant au nombre d'essais permis pour faire le test, mais seule la note obtenue à un premier test réussi (60 % ou plus) paraîtra sur le relevé des résultats officiel.

Crédits de formation continue

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National/provincial (Québec non compris)
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Québec (IQPF/CSF)
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Note: Bien que CSI fait le maximum pour s’assurer de l’exactitude de ces données, il ne peut s’en porter garant. L’information présentée dans les tableaux ci-dessus peut être sujet à modifications.

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