À la fin des années 1990, le secteur des marchés des capitaux des capitaux très concurrentiel a fait l’objet de grandes innovations, ce qui a mené à la création de plusieurs marchés qui ont tenté de distinguer leur offre en fonction des catégories d’ordres, des structures de tarification et des segments de clients (de détail, institutionnel et négociation pour compte propre). La technologie et la réglementation ont été de puissants moteurs de ces développements et ont ainsi entraîné l’univers à lieux multiples que nous avons aujourd’hui. Dans un tel contexte, la conformité liée aux négociations est devenue une priorité réglementaire.
Clientèle visée
Le cours sur la Conformité en négociation pour les représentants inscrits institutionnels a été élaboré pour les professionnels du secteur financier. Cela comprend les conseillers et les représentants en placement, les négociateurs et le personnel chargé de la conformité. Il est conseillé aux personnes devant répondre aux exigences de formation continue sur la conformité, ou qui souhaitent se perfectionner sur le plan professionnel.