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Conformité en négociation pour les représentants en placement

 

Les représentants en placement (RP) sont parfois interrogés par les clients lorsque les ordres à cours limité ne sont pas exécutés ou pas entièrement ou lorsque les ordres au marché semblent exécutés à des cours inférieurs. À cela s’ajoute une complexification des catégories d’ordres qu’offrent les firmes dédiées à l’exécution d’ordres, les innovations dans la structure des marchés, et une couverture médiatique en continu et le fait que les clients confrontent souvent les RP en leur demandant s’ils ont été traités injustement. Une telle attitude mine la confiance qu’on peut avoir dans les marchés des capitaux. Il incombe donc aux RP de comprendre les mécanismes et les règles des marchés et de bien les expliquer aux clients de détail.

Clientèle visée

Le cours sur la Conformité en négociation pour les représentants en placement a été élaboré pour les professionnels en services financiers, y compris les représentants en placement et le personnel chargé de la conformité. Il est conseillé aux personnes devant satisfaire aux exigences de formation continue sur la conformité, ou qui souhaitent se perfectionner sur le plan professionnel.