Le cours sur la Conformité en négociation pour les représentants en placement permet de comprendre comment les ordres des clients sont exécutés dans le cadre réglementaire qui régit la structure des marchés. Au moyen d’exemples, de mises en situation et d’études de cas, ce cours a pour objectif d’améliorer les capacités des étudiants à transmettre leurs connaissances professionnelles de la structure de marché, ce qui contribuera à accroître la confiance des clients envers les sociétés entièrement dédiées à l’exécution d’ordres.
Leçon 1 – Faire ce qui est juste
- C’est un secteur fondé sur des règles
- Lignes directrices pour faire ce qui est juste
- L’intégrité du représentant en placement
Leçon 2 – Votre rôle et responsabilité en tant que gardien du marché des valeurs mobilières
- Gardien des marchés financiers
- Conduite en conformité
Leçon 3 – Marchés et acheminement des ordres
- Quels sont les facteurs de différenciation des marchés au Canada?
- Acheminement des ordres sur les marchés
Leçon 4 – Négociation équitable et ordonnée
- Les arrêts des opérations, les suspensions et les seuils de déclenchement
- Vente à découvert
Leçon 5 – Stratégies relatives aux ordres et meilleure exécution
- Stratégies relatives aux ordres
- Meilleure exécution pour les titres négociés hors cote
| Durée d’étude approximative** | |
|---|---|
| Nombre d’heures d’étude | 5 heures |
| FORMULE DE L’EXAMEN | |
|---|---|
| Formule | En ligne |
| Présentation des questions | Choix multiples |
| Nombre de questions par examen | 20 |
| Note de passage | 60 %* |
| Nombre d’essais autorisés | Illimité* |
| PÉRIODE D’INSCRIPTION | |
|---|---|
| Durée de validité | 6 mois |
* IMPORTANT : Il n’y a pas de limite quant au nombre d’essais permis pour passer l’examen, mais seule la note obtenue au premier examen réussi (60 % ou plus) paraîtra sur le relevé des résultats officiels.
Crédits de formation continue (FC)
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