Canadian Securities Institute, Moody's Analytics Training & Certification Services
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Chez CSI, le bien-être de nos estimés étudiants et de notre personnel est notre plus grande priorité. Pour en savoir plus sur les mesures que nous prenons en réaction à la COVID-19 et pour vous inscrire à un examen, cliquez ici.

Conformité en négociation pour les représentants en placement

 

Le cours sur la Conformité en négociation pour les représentants en placement permet de comprendre comment les ordres des clients sont exécutés dans le cadre réglementaire qui régit la structure des marchés.  Au moyen d’exemples, de mises en situation et d’études de cas, ce cours a pour objectif d’améliorer les capacités des étudiants à transmettre leurs connaissances professionnelles de la structure de marché, ce qui contribuera à accroître la confiance des clients envers les sociétés entièrement dédiées à l’exécution d’ordres.

Leçon 1 – Faire ce qui est juste

  • C’est un secteur fondé sur des règles
  • Lignes directrices pour faire ce qui est juste
  • L’intégrité du représentant en placement

Leçon 2 – Votre rôle et responsabilité en tant que gardien du marché des valeurs mobilières

  • Gardien des marchés financiers
  • Conduite en conformité

Leçon 3 – Marchés et acheminement des ordres

  • Quels sont les facteurs de différenciation des marchés au Canada?
  • Acheminement des ordres sur les marchés

Leçon 4 – Négociation équitable et ordonnée

  • Les arrêts des opérations, les suspensions et les seuils de déclenchement
  • Vente à découvert

Leçon 5 – Stratégies relatives aux ordres et meilleure exécution

  • Stratégies relatives aux ordres
  • Meilleure exécution pour les titres négociés hors cote
Durée d’étude approximative**
Nombre d’heures d’étude 5 heures
FORMULE DE L’EXAMEN
Formule En ligne
Présentation des questions Choix multiples
Nombre de questions par examen 20
Note de passage 60 %*
Nombre d’essais autorisés Illimité*
PÉRIODE D’INSCRIPTION
Durée de validité 6 mois

* IMPORTANT : Il n’y a pas de limite quant au nombre d’essais permis pour passer l’examen, mais seule la note obtenue au premier examen réussi (60 % ou plus) paraîtra sur le relevé des résultats officiels.

Crédits de formation continue (FC)

Cliquez sur les liens ci-dessous ou sur les boutons dans la partie supérieure droite de cette page pour accéder aux renseignements sur les crédits de FC. Pour faire une recherche dans le document sur un cours précis, appuyez sur [Ctrl + F], puis tapez le titre du cours afin de trouver l’information qui vous intéresse.

National/provincial (Québec non compris)
Télécharger le tableau de FC (PDF, 163 kb)

Québec (IQPF/CSF) Télécharger le tableau IQPF/CSF (PDF, 182 kb)

Remarque : Malgré tous les efforts engagés par CSI pour fournir des renseignements à jour, nous ne sommes pas en mesure de garantir strictement leur exactitude. L’information présentée dans les tableaux ci-dessus peut être sujette à modifications.

Pour obtenir de plus amples renseignements sur les organismes et sur les crédits de FC mentionnés dans les tableaux ci-dessus, cliquez ici.