Les conseillers en placement et les courtiers membres sont dans une situation unique qui leur permet de jouer un rôle essentiel dans la détection et l’atténuation des problèmes auquel les clients vulnérables sont exposés. Compte tenu de sa proximité avec ses clients, le conseiller en placement est en mesure de détecter des nuances et changements subtils dans le comportement d’un client, les stratégies et les objectifs d’investissement, ainsi que d’autres changements de son état mental pouvant être des signes de détresse ou, pire, d’exploitation financière.
Leçon 1 – Informations générales sur les personnes vulnérables
Leçon 2 – Considérations de conformité lors des relations avec les clients vulnérables
- Procurations
- Communication
- Marketing et publicité
- Politiques et procédures
- Diligence raisonnable du produit, Bien connaître son produit et Bien connaître son client
- Convenance
- Gérer l’exploitation financière et les incidents de capacité réduite
Leçon 3 – Détecter et prévenir l’exploitation
- Signaux d’alarme
- Considérations de conformité
- Personne de confiance à contacter
- Règle refuge
Leçon 4 – Prise de notes et documentation
| Durée d’étude approximative** | |
|---|---|
| Nombre d’heures d’étude | 2,5 heures |
| FORMULE DE L’EXAMEN | |
|---|---|
| Formule | En ligne |
| Présentation des questions | Choix multiples |
| Nombre de questions par examen | 20 |
| Note de passage | 60 %* |
| Nombre d’essais autorisés | Illimité* |
| PÉRIODE D’INSCRIPTION | |
|---|---|
| Durée de validité | 6 mois |
* IMPORTANT : Il n’y a pas de limite quant au nombre d’essais permis pour passer l’examen, mais seule la note obtenue au premier examen réussi (60 % ou plus) paraîtra sur le relevé des résultats officiels.
Crédits de formation continue (FC)
Cliquez sur les liens ci-dessous ou sur les boutons dans la partie supérieure droite de cette page pour accéder aux renseignements sur les crédits de FC. Pour faire une recherche dans le document sur un cours précis, appuyez sur [Ctrl + F], puis tapez le titre du cours afin de trouver l’information qui vous intéresse.
National/provincial (Québec non compris)
Télécharger le tableau de FC (PDF, 163 kb)
Québec (IQPF/CSF) Télécharger le tableau IQPF/CSF (PDF, 182 kb)
Remarque : Malgré tous les efforts engagés par CSI pour fournir des renseignements à jour, nous ne sommes pas en mesure de garantir strictement leur exactitude. L’information présentée dans les tableaux ci-dessus peut être sujette à modifications.
Pour obtenir de plus amples renseignements sur les organismes et sur les crédits de FC mentionnés dans les tableaux ci-dessus, cliquez ici.