Canadian Securities Institute, Moody's Analytics Training & Certification Services
Mobile Menu

Chez CSI, le bien-être de nos estimés étudiants et de notre personnel est notre plus grande priorité. Renseignez-vous sur les mesures que nous prenons à la lumière de la COVID-19 et sur les changements que nous apportons à la forme que prennent nos examens.

Cours à l’intention des directeurs de succursale (CDS)

 

Dirigez une équipe de professionnels à succès

Ce cours présente les fondements des techniques générales de supervision afin que vous puissiez surveiller efficacement les conseillers en placements, les représentants en placements et en fonds communs de placement. Faites l’acquisition des compétences et de l’assurance nécessaires pour diriger et inspirer les employés de tous les niveaux.

Contenu du cours :

  • Le système réglementaire de surveillance des valeurs mobilières au Canada
  • Reconnaître le blanchiment d’argent et d’autres activités suspectes
  • Les techniques d’établissement de rapports, de tenue de dossiers et de gestion des plaintes
  • Les opérations effectuées dans les comptes institutionnels et les fonctions de surveillance

Expérience d’apprentissage

Le système d’apprentissage en ligne de CSI vous aide à atteindre vos objectifs d’étude. L’inscription au cours comprend :

  • Objectifs d’apprentissage qui vous aideront à concentrer votre attention.
  • Questions de révision en ligne après chaque chapitre pour évaluer les progrès accomplis.
  • Mises à jour du cours qui vous assurent d’apprendre la matière pratique la plus actuelle.
  • Accès au soutien dispensé par des spécialistes pédagogiques de CSI.
  • Manuel offert en PDF, EPUB ou en version papier. 
  • Accès en ligne à la matière du cours au moyen d’un ordinateur portable ou de bureau, ou encore d’une tablette électronique ou d’un téléphone. Possibilité de télécharger le manuel pour le lire hors ligne. 

Nouveautés

  • Nous avons réorganisé le manuel et l’avons étendu de 10 à 12 chapitres, qui ont été entièrement remaniés pour en améliorer la lisibilité. Nous avons intégré de la matière sur l’éthique et le leadership tirée du Séminaire sur la gestion efficace afin que les étudiants comprennent mieux les fondements sur lesquels les règles de surveillance s’appuient.
  • Ce cours, dont le titre est désormais « Cours pour les surveillants de courtiers en valeurs mobilières Â», a également été harmonisé avec le contenu du Manuel de réglementation de l’OCRCVM qui entre en vigueur le 1er juin 2020. Vous trouverez ci-dessous un aperçu de tous les chapitres.

Contenu du cours

  • Tout masquer
  • |
  • Tout afficher

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Qu’est-ce que la surveillance?

  • Les objectifs de la surveillance

  • Surveillance, éthique et règles du secteur

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Exigences de surveillance générales

  • Surveillants désignés

  • Surveillance de comptes et de domaines précis

  • Gardien du public

  • Pratiques exemplaires de surveillance

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Leadership et gestion

  • Travailler avec le changement

  • Prise de décision éthique

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Principes généraux de la réglementation des valeurs mobilières

  • Principaux intervenants gouvernementaux impliqués dans la réglementation des valeurs mobilières

  • Organismes d’autoréglementation

  • Blanchiment d’argent et financement des activités terroristes dans le secteur du placement

  • Obligations et responsabilités en matière de droit civil et de Common Law

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Le rôle du gardien

  • Qui est le gardien?

  • Pourquoi le gardien est-il si important?

  • Règlements applicables au rôle de gardien

  • Fonctions de surveillance chez les courtiers membres de l’OCRCVM

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Les principes de la gestion des risques

  • Principaux types de risques

  • Évaluation des risques d’une succursale

  • Considérations d’ordre réglementaire

  • Élaboration d’une stratégie d’analyse des risques

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Le formulaire de demande d’ouverture de compte (FDOC)

  • Relations avec les personnes âgées et les autres clients vulnérables

  • Types de comptes et de clients

  • Documentation des comptes

  • Problèmes d’ouverture de comptes et exigences de transfert

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Conflits d’intérêts

  • Types de conflits d’intérêts principaux

  • Conflits d’intérêts conseillers-clients

  • Information à fournir en cas de conflits d’intérêts

  • Marketing et publicité/communications commerciales

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Exigences relatives à la règle « Bien connaître son client Â» et à la convenance

  • Surveillance des comptes de clients

  • Règle relative aux comptes au comptant

  • Examiner les opérations

  • Autocontrôle du courtier membre

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Comptes de clients institutionnels par rapport aux comptes de clients de détail

  • Services bancaires d’investissement

  • Service de la recherche

  • Opérations sur actions et sur titres à revenu fixe

  • Programme de surveillance applicable aux dérivés et aux produits complexes

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Comment éviter les plaintes de clients

  • Types de plaintes de clients

  • Procédures requises pour les plaintes d’ordre réglementaire

  • Autres modes de résolution des plaintes de clients

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Mesures à prendre advenant une infraction à la réglementation réelle ou potentielle

  • Procédure d’enquête de l’OCRCVM

  • Recours à la résolution des conflits

Durée d’étude approximative**
Nombre d’heures d’étude 60 - 75 heures

**Afin de donner aux étudiants une estimation du temps de préparation recommandé pour passer l’examen final, CSI a déterminé le nombre moyen d’heures à consacrer à l’étude de ce cours. Veuillez noter qu’il s’agit d’une simple recommandation reposant sur des recherches et sur le contenu de nos cours. Il est tout à fait possible que certains étudiants disposant d’un solide bagage prennent moins de temps que celui indiqué, ou qu’au contraire, certains étudiants sans connaissances en finances ou en économie nécessitent plus de temps que la durée maximale de la formation.

Pondération de l’examen
Exigences en matière de surveillance et compétences 19 %
Règles, responsabilités et gestion des risques 24 %
Ouverture de compte et documentation 20 %
Surveillance et comptes de clients 22 %
Traitement des plaintes et conséquences de la non-conformité 15 %
FORMULE DE L’EXAMEN  
Examens 1
Formule Examen surveillé (à distance ou en personne dans un centre d’examen)
Durée de l’épreuve 2 heures
Présentation des questions Choix multiples
Nombre de questions par examen 75
Nombre d’essais autorisés par épreuve 3*
Note de passage 60 % (par examen)
Travaux pratiques Aucun
PÉRIODE D’INSCRIPTION  
Durée de validité 1 an
AVIS DE RÉUSSITE DU COURS ET CERTIFICAT MURAL

Lorsque vous aurez terminé ce cours avec succès, vous pourrez télécharger un Avis de réussite du cours disponible dans votre profil d’étudiant. Cette information demeurera dans votre dossier à titre de confirmation officielle de réussite du cours.

CSI vous postera un certificat mural de 4 à 6 semaines après la fin du cours réussi. Des cadres sont offerts pour afficher votre certificat. Veuillez vérifier que vos nom et prénom sont bien écrits dans votre profil d’étudiant et qu’ils correspondent exactement à ceux indiqués sur une pièce d’identité comportant une photo et émise par un gouvernement. Vous vous assurerez ainsi de l’exactitude du certificat que vous recevrez.

CSI se fera un plaisir d’émettre un certificat avec mention d’honneur à tout étudiant qui a complété son cours avec une note finale de 85 % ou plus.

* Le premier essai est inclus dans les frais d’inscription au cours. Les essais subséquents entraîneront des frais supplémentaires.

† N.B. L’accès à votre matériel de cours en ligne prendra fin 2 semaines après la réussite de votre examen ou à la date d’échéance votre cours (selon la première éventualité). Ce cours peut être prolongé d’un an, pourvu que vous n’ayez pas excédé le nombre d’essais autorisés pour chaque examen. Vous pouvez consulter la liste des frais de prolongation. La période d’inscription ne peut être prolongée qu’une seule fois.

Crédits de formation continue (FC)

Cliquez sur les liens ci-dessous ou sur les boutons dans la partie supérieure droite de cette page pour accéder aux renseignements sur les crédits de FC. Pour faire une recherche dans le document sur un cours précis, appuyez sur [Ctrl + F], puis tapez le titre du cours afin de trouver l’information qui vous intéresse.

National/provincial (Québec non compris)
Télécharger le tableau de FC (PDF, 163 ko)

Québec (IQPF/CSF) Télécharger le tableau IQPF/CSF (PDF, 182 ko)

Remarque : Malgré tous les efforts engagés par CSI pour fournir des renseignements à jour, nous ne sommes pas en mesure de garantir strictement leur exactitude. L’information présentée dans les tableaux ci-dessus peut être sujette à modifications.

Pour obtenir de plus amples renseignements sur les organismes et sur les crédits de FC mentionnés dans les tableaux ci-dessus, cliquez ici.