Le Programme de formation du conseiller en placement de CSI porte sur le contenu général du programme de formation de 90 jours et peut être utilisé en complément de la formation interne donnée par votre firme.
Les firmes procurent à leurs employés une formation complète grâce à ce programme « à guichet unique », efficace par rapport au coût, qui leur permet de satisfaire à leur obligation d'évaluer les compétences d'éventuels conseillers en placement durant leur période de formation de 90 jours. Les étudiants acquièrent les connaissances nécessaires pour dispenser aux clients des conseils en placement respectant les objectifs d'investissement, de retraite et de planification successorale.
Les superviseurs sont en mesure de suivre les progrès des étudiants; par ailleurs, les étudiants, à l'aide des outils de diagnostic et d'évaluation compris dans le programme, peuvent mieux cerner les domaines où ils ont besoin de s'améliorer.
L'employeur est responsable de toutes les évaluations.
| Sujet | Durée1 | Responsibilité2 |
|---|---|---|
| Module 1 – Aperçu général | 1 semaine | |
| Leçon 1.1 – Vue d'ensemble du secteur des services financiers et du système des valeurs mobilières | 1-2 jours | CSI |
| Leçon 1.2 – Votre place au sein du secteur financier | 1-2 jours | Firme |
| Leçon 1.3 – Les marchés de capitaux et l'économie | 1-2 jours | CSI |
| Module 2 – Connaissance des produits | 4 semaines | |
| Leçon 2.1 – Titres à revenu fixe | 3-5 jours | CSI |
| Leçon 2.2 – Actions | 3-5 jours | CSI |
| Leçon 2.3 – Produits dérivés et titres hybrides | 3-5 jours | CSI |
| Leçon 2.4 – Fonds communs de placement et autres produits gérés | 3-5 jours | CSI |
| Leçon 2.5 – Administration des produits internes | 3-5 jours | Firme |
| Module 3 – Planification du portefeuille | 3 semaines | |
| Leçon 3.1 –Planification financière | 3-5 jours | CSI |
| Leçon 3.2 – Fiscalité et planification de la retraite | 3-5 jours | CSI/Firme |
| Leçon 3.3 – Théorie du portefeuille et répartition de l'actif | 3-5 jours | CSI |
| Leçon 3.4 – Programmes et services particuliers | 3-5 jours | Firme |
| Module 4 – Opérations et administration | 2 semaines | |
| Leçon 4.1 – Comptes et registres des clients | Firme/CSI supplement | |
| Leçon 4.2 – Opération et processus de règlement | Firme/CSI supplement | |
| Leçon 4.3 – Directives en matière de couverture et de crédit | Firme/CSI supplement | |
| Leçon 4.4 – Commissions et rémunération | Firme/CSI supplement | |
| Leçon 4.5 – Structure de la firme | Firme/CSI supplement | |
| Leçon 4.6 – Systèmes et technologie | Firme | |
| Module 5 – Formation en communication | 2 semaines | |
| Leçon 5.1 – Communication avec les clients | Firme/CSI supplement | |
| Leçon 5.2 – Prospection/Marketing | Firme/CSI supplement | |
| Leçon 5.3 – Technique de vente/Communication | Firme/CSI supplement | |
| Leçon 5.4 – Gestion des relations/Pratiques de gestion | Firme/CSI supplement | |
| Module 6 – Normes de conduite | 1 semaine | |
| Leçon 6.1 – Code de déontologie et normes de conduite | CSI | |
| Leçon 6.2 – Règles de conformité | CSI | |
| Leçon 6.3 – Processus de conformité | Firme | |
| Leçon 6.4 – Connaître son client/Convenance des placements | CSI/Firme | |
| Leçon 6.5 – Lois et réglementation nouvelles ou en voie d'être modifiées | CSI/Firme | |
| Leçon 6.6 – Responsabilité du courtier et processus de traitement des plaintes et sanctions | CSI/Firme | |
Module 7 – Responsabilités juridiques du conseiller en placement |
1 semaine | |
| Leçon 7.1 – Introduction | CSI/Firme | |
| Leçon 7.2 – Évaluation de la convenance | CSI/Firme | |
| Leçon 7.3 – Responsabilité du conseiller en placement en common law (toutes les provinces sauf le Québec) | CSI/Firme | |
| Leçon 7.4 – Responsabilité du conseiller en placement en droit civil (Province de Québec) | CSI/Firme | |
| Leçon 7.5 – Ce que doit faire le conseiller en placement si un client formule une plainte | CSI/Firme |
1 Le nombre de jours indiqué par sujet n'est qu'une suggestion (et non une exigence) du temps qu'il faut accorder à chaque sujet.
2 CSI indique si c'est lui qui couvre le contenu du thème. La firme indique si c'est elle qui couvre le contenu du thème.
*Vous n'avez rien à débourser la première fois que vous vous inscrivez à un examen sur papier au Canada, dans la mesure où l'examen a lieu dans un centre d'examen standard et où vous vous inscrivez au moins 14 jours à l'avance. Si vous préférez passer votre examen sur ordinateur, des frais supplémentaires s'appliqueront.
Si vous vous inscrivez pour la deuxième ou la troisième fois à un examen sur papier dans un centre d'examen standard au Canada, des frais de reprise s'appliqueront, taxes en sus. Ces frais s'ajoutent à tout supplément exigé pour passer un examen à l'ordinateur ou à l'extérieur du Canada. Vous devez vous inscrire au moins 14 jours à l'avance si l'examen a lieu dans un centre d'examen standard au Canada et au moins quatre semaines à l'avance s'il a lieu ailleurs. Remarque : Le jour de l'examen n'est pas inclus dans les périodes d'avis.
† Ce cours peut être prolongé de six mois pour un montant de 120 $. Vous pouvez consulter la liste des frais de prolongation ici. Le période d'inscription ne peut être prolongée qu'une seule fois.
Important : CSI peut mettre à jour ce cours durant la période valide de l'inscription d'un étudiant. Si tel est le cas, des précisions sur les modifications apportées au cours et leurs incidences sur les étudiants seront affichées sur Mon CSI. Il incombe aux étudiants de prendre connaissance de la matière contenue dans les manuels fournis au moment de l'inscription, sauf indication contraire dans Mon CSI. Nous recommandons aux étudiants de consulter régulièrement Mon CSI tout au long de leur période d'inscription.
Crédits de formation continue
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