Canadian Securities Institute, Moody's Analytics Training & Certification Services
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Programme de formation du conseiller en placement (90 jours)

 

Le Programme de formation du conseiller en placement de CSI porte sur le contenu général du programme de formation de 90 jours et peut être utilisé en complément de la formation interne donnée par votre firme.

Les firmes procurent à leurs employés une formation complète grâce à ce programme « à guichet unique », efficace par rapport au coût, qui leur permet de satisfaire à leur obligation d'évaluer les compétences d'éventuels conseillers en placement durant leur période de formation de 90 jours. Les étudiants acquièrent les connaissances nécessaires pour dispenser aux clients des conseils en placement respectant les objectifs d'investissement, de retraite et de planification successorale.

Les superviseurs sont en mesure de suivre les progrès des étudiants; par ailleurs, les étudiants, à l'aide des outils de diagnostic et d'évaluation compris dans le programme, peuvent mieux cerner les domaines où ils ont besoin de s'améliorer.

L'employeur est responsable de toutes les évaluations.

Sujet Durée1 Responsibilité2
Module 1 – Aperçu général 1 semaine
Leçon 1.1 – Vue d'ensemble du secteur des services financiers et du système des valeurs mobilières 1-2 jours CSI
Leçon 1.2 – Votre place au sein du secteur financier 1-2 jours Firme
Leçon 1.3 – Les marchés de capitaux et l'économie 1-2 jours CSI
Module 2 – Connaissance des produits 4 semaines
Leçon 2.1 – Titres à revenu fixe 3-5 jours CSI
Leçon 2.2 – Actions 3-5 jours CSI
Leçon 2.3 – Produits dérivés et titres hybrides 3-5 jours CSI
Leçon 2.4 – Fonds communs de placement et autres produits gérés 3-5 jours CSI
Leçon 2.5 – Administration des produits internes 3-5 jours Firme
Module 3 – Planification du portefeuille 3 semaines
Leçon 3.1 –Planification financière 3-5 jours CSI
Leçon 3.2 – Fiscalité et planification de la retraite 3-5 jours CSI/Firme
Leçon 3.3 – Théorie du portefeuille et répartition de l'actif 3-5 jours CSI
Leçon 3.4 – Programmes et services particuliers 3-5 jours Firme
Module 4 – Opérations et administration 2 semaines
Leçon 4.1 – Comptes et registres des clients Firme/CSI supplement
Leçon 4.2 – Opération et processus de règlement Firme/CSI supplement
Leçon 4.3 – Directives en matière de couverture et de crédit Firme/CSI supplement
Leçon 4.4 – Commissions et rémunération Firme/CSI supplement
Leçon 4.5 – Structure de la firme Firme/CSI supplement
Leçon 4.6 – Systèmes et technologie Firme
Module 5 – Formation en communication 2 semaines
Leçon 5.1 – Communication avec les clients Firme/CSI supplement
Leçon 5.2 – Prospection/Marketing Firme/CSI supplement
Leçon 5.3 – Technique de vente/Communication Firme/CSI supplement
Leçon 5.4 – Gestion des relations/Pratiques de gestion Firme/CSI supplement
Module 6 – Normes de conduite 1 semaine
Leçon 6.1 – Code de déontologie et normes de conduite CSI
Leçon 6.2 – Règles de conformité CSI
Leçon 6.3 – Processus de conformité Firme
Leçon 6.4 – Connaître son client/Convenance des placements CSI/Firme
Leçon 6.5 – Lois et réglementation nouvelles ou en voie d'être modifiées CSI/Firme
Leçon 6.6 – Responsabilité du courtier et processus de traitement des plaintes et sanctions CSI/Firme

Module 7 – Responsabilités juridiques du conseiller en placement

1 semaine  
Leçon 7.1 – Introduction CSI/Firme
Leçon 7.2 – Évaluation de la convenance CSI/Firme
Leçon 7.3 – Responsabilité du conseiller en placement en common law (toutes les provinces sauf le Québec) CSI/Firme
Leçon 7.4 – Responsabilité du conseiller en placement en droit civil (Province de Québec) CSI/Firme
Leçon 7.5 – Ce que doit faire le conseiller en placement si un client formule une plainte CSI/Firme

1 Le nombre de jours indiqué par sujet n'est qu'une suggestion (et non une exigence) du temps qu'il faut accorder à chaque sujet.

2 CSI indique si c'est lui qui couvre le contenu du thème. La firme indique si c'est elle qui couvre le contenu du thème.

*Vous n'avez rien à débourser la première fois que vous vous inscrivez à un examen sur papier au Canada, dans la mesure où l'examen a lieu dans un centre d'examen standard et où vous vous inscrivez au moins 14 jours à l'avance. Si vous préférez passer votre examen sur ordinateur, des frais supplémentaires s'appliqueront.

Si vous vous inscrivez pour la deuxième ou la troisième fois à un examen sur papier dans un centre d'examen standard au Canada, des frais de reprise s'appliqueront, taxes en sus. Ces frais s'ajoutent à tout supplément exigé pour passer un examen à l'ordinateur ou à l'extérieur du Canada. Vous devez vous inscrire au moins 14 jours à l'avance si l'examen a lieu dans un centre d'examen standard au Canada et au moins quatre semaines à l'avance s'il a lieu ailleurs. Remarque : Le jour de l'examen n'est pas inclus dans les périodes d'avis.

† Ce cours peut être prolongé de six mois pour un montant de 120 $. Vous pouvez consulter la liste des frais de prolongation ici. Le période d'inscription ne peut être prolongée qu'une seule fois.

Important : CSI peut mettre à jour ce cours durant la période valide de l'inscription d'un étudiant. Si tel est le cas, des précisions sur les modifications apportées au cours et leurs incidences sur les étudiants seront affichées sur Mon CSI. Il incombe aux étudiants de prendre connaissance de la matière contenue dans les manuels fournis au moment de l'inscription, sauf indication contraire dans Mon CSI. Nous recommandons aux étudiants de consulter régulièrement Mon CSI tout au long de leur période d'inscription.

Crédits de formation continue

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National/provincial (Québec non compris)
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Québec (IQPF/CSF)
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