Canadian Securities Institute, Moody's Analytics Training & Certification Services
Mobile Menu

Programme de formation à l'intention des représentants en placement (30 jours)

 

Avantages

Le Programme de formation à l'intention des représentants en placement de CSI répond aux exigences de formation de 30 jours de l’OCRCVM en matière de connaissances générales pour les nouveaux représentants en placement et peut être utilisé en complément de la formation interne donnée par votre firme.

Le Programme de formation à l'intention des représentants en placement traite de la théorie et des pratiques suivantes :

  • Les rôles et responsabilités des représentants en placement
  • Les rouages des marchés des capitaux et de la négociation
  • Les opérations sur actions, titres à revenu fixe et produits gérés
  • Les règles de négociation des marchés boursiers
  • Les opérations et les transactions d’un compte

Le Programme de formation à l'intention des représentants en placement est offert sous forme de cours en ligne et comprend des questionnaires autoadministrés pour vous aider à évaluer votre compréhension de la matière du programme. Un test final en ligne est également inclus – Les évaluations relatives au cours incombent à l'employeur.

Sujets abordés :

Module 1 : Aperçu des marchés des capitaux

  • Leçon 1 : Mise à jour sur les marchés des capitaux
  • Leçon 2 : Les règles de négociation des bourses
  • Leçon 3 : Les rôles et responsabilités d’un négociateur d’actions
  • Leçon 4 : Les mécanisme de la négociation sur les marchés de titres à revenu fixe
  • Leçon 5 : Les réalités associées à un environnement à marchés multiples

Module 2 : Les rôles et responsabilités des représentants en placement : courtier exécutant et adjoint aux ventes

  • Leçon 1 : Le courtage à commissions réduites
  • Leçon 2 : Les activités autorisées pour les représentants en placement
  • Leçon 3 : L’intégrité du représentant en placement
  • Leçon 4 : La sauvegarde de l’intégrité du marché

Module 3 : L’ouverture et la gestion des comptes

  • Leçon 1 : Les procédures d’ouverture de compte et la documentation
  • Leçon 2 : Les règles relatives aux comptes  au comptant et aux comptes sur marge
  • Leçon 3 : La tenue d’un compte
  • Leçon 4 : La transmission aux clients de l’information sur les opérations

Module 4 : Les opérations

  • Leçon 1 : La communication des cotes et des renseignements de négociation
  • Leçon 2 : Les opérations sur actions
  • Leçon 3 : Les opérations sur titres à revenu fixe
  • Leçon 4 : Les opérations sur produits gérés
  • Leçon 5 : Le service de post-marché dans le règlement des opérations
FORMULE DES QUESTIONNAIRES
Formule En ligne
Présentation des questions Choix multiples
Nombre de questions 30
Nombre d'essais autorisés par examen Illimité*
Note de passage 60 %
PÉRIODE D'INSCRIPTION
Période d'inscription 6 mois

† Ce cours peut être prolongé de six mois moyennant des frais de 120 $. Vous pouvez consulter la liste des frais de prolongation de CSI ici. La période d'inscription ne peut être prolongée qu'une seule fois.

Important : CSI peut mettre à jour ce cours durant la période valide de l'inscription d'un étudiant. Si tel est le cas, des précisions sur les modifications apportées au cours et leurs incidences sur les étudiants seront affichées sur Mon CSI. Il incombe aux étudiants de prendre connaissance de la matière contenue dans les manuels fournis au moment de l'inscription, sauf indication contraire dans Mon CSI. Nous recommandons aux étudiants de consulter régulièrement Mon CSI tout au long de leur période d'inscription.

Crédits de formation continue

Veuillez cliquer sur les liens ou les boutons situés à droite pour accéder à l’information relative à la formation continue. Pour faire une recherche sur un cours précis, appuyez sur Ctrl+F puis indiquez le titre du cours afin de trouver l’information qui vous intéresse.

National/provincial (Québec non compris)
Télécharger le tableau de FC (PDF, 163 kb)

Québec (IQPF/CSF)
Télécharger le tableau IQPF/CSF (PDF, 182 kb)

Note: Bien que CSI fait le maximum pour s’assurer de l’exactitude de ces données, il ne peut s’en porter garant. L’information présentée dans les tableaux ci-dessus peut être sujet à modifications.

Veuillez cliquer ici pour plus de détails sur les associations et autres informations sur les crédits de FC présentées dans les tableaux ci-dessus.