Avantages
Le Programme de formation à l'intention des représentants en placement de CSI répond aux exigences de formation de 30 jours de l’OCRCVM en matière de connaissances générales pour les nouveaux représentants en placement et peut être utilisé en complément de la formation interne donnée par votre firme.
Le Programme de formation à l'intention des représentants en placement traite de la théorie et des pratiques suivantes :
- Les rôles et responsabilités des représentants en placement
- Les rouages des marchés des capitaux et de la négociation
- Les opérations sur actions, titres à revenu fixe et produits gérés
- Les règles de négociation des marchés boursiers
- Les opérations et les transactions d’un compte
Le Programme de formation à l'intention des représentants en placement est offert sous forme de cours en ligne et comprend des questionnaires autoadministrés pour vous aider à évaluer votre compréhension de la matière du programme. Un test final en ligne est également inclus – Les évaluations relatives au cours incombent à l'employeur.
Sujets abordés :
Module 1 : Aperçu des marchés des capitaux
- Leçon 1 : Mise à jour sur les marchés des capitaux
- Leçon 2 : Les règles de négociation des bourses
- Leçon 3 : Les rôles et responsabilités d’un négociateur d’actions
- Leçon 4 : Les mécanisme de la négociation sur les marchés de titres à revenu fixe
- Leçon 5 : Les réalités associées à un environnement à marchés multiples
Module 2 : Les rôles et responsabilités des représentants en placement : courtier exécutant et adjoint aux ventes
- Leçon 1 : Le courtage à commissions réduites
- Leçon 2 : Les activités autorisées pour les représentants en placement
- Leçon 3 : L’intégrité du représentant en placement
- Leçon 4 : La sauvegarde de l’intégrité du marché
Module 3 : L’ouverture et la gestion des comptes
- Leçon 1 : Les procédures d’ouverture de compte et la documentation
- Leçon 2 : Les règles relatives aux comptes au comptant et aux comptes sur marge
- Leçon 3 : La tenue d’un compte
- Leçon 4 : La transmission aux clients de l’information sur les opérations
Module 4 : Les opérations
- Leçon 1 : La communication des cotes et des renseignements de négociation
- Leçon 2 : Les opérations sur actions
- Leçon 3 : Les opérations sur titres à revenu fixe
- Leçon 4 : Les opérations sur produits gérés
- Leçon 5 : Le service de post-marché dans le règlement des opérations
| FORMULE DES QUESTIONNAIRES | |
|---|---|
| Formule | En ligne |
| Présentation des questions | Choix multiples |
| Nombre de questions | 30 |
| Nombre d'essais autorisés par examen | Illimité* |
| Note de passage | 60 % |
| PÉRIODE D'INSCRIPTION | |
|---|---|
| Période d'inscription | 6 mois† |
† Ce cours peut être prolongé de six mois moyennant des frais de 120 $. Vous pouvez consulter la liste des frais de prolongation de CSI ici. La période d'inscription ne peut être prolongée qu'une seule fois.
Important : CSI peut mettre à jour ce cours durant la période valide de l'inscription d'un étudiant. Si tel est le cas, des précisions sur les modifications apportées au cours et leurs incidences sur les étudiants seront affichées sur Mon CSI. Il incombe aux étudiants de prendre connaissance de la matière contenue dans les manuels fournis au moment de l'inscription, sauf indication contraire dans Mon CSI. Nous recommandons aux étudiants de consulter régulièrement Mon CSI tout au long de leur période d'inscription.
Crédits de formation continue
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National/provincial (Québec non compris)
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Québec (IQPF/CSF)
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Note: Bien que CSI fait le maximum pour s’assurer de l’exactitude de ces données, il ne peut s’en porter garant. L’information présentée dans les tableaux ci-dessus peut être sujet à modifications.
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