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Cours à l'intention des candidats étrangers admissibles

 

Le Cours à l'intention des candidats étrangers admissibles suppose des connaissances étendues en placement et ne porte que sur les questions considérées comme étant exclusivement canadiennes :

  • Aperçu du secteur canadien des valeurs mobilières
  • L'économie canadienne
  • Produits d'investissement
  • Produits gérés, dont les fonds distincts et les fonds négociés en bourse
  • Comptes à honoraires
  • Planification financière et fiscalité
  • Réglementation canadienne
  • Négocier avec les clients
  • Produits et transactions spéciales
  • L'éthique appliquée

Expérience d’apprentissage

Le système d'apprentissage en ligne de CSI vous permet d'atteindre les objectifs que vous vous fixez dans vos études. Vous bénéficierez de ce qui suit :

  • objectifs d'apprentissage qui vous aideront à rester concentré
  • outils interactifs pour évaluer les connaissances acquises et appliquer la matière du cours
  • questions de révision après chaque chapitre pour évaluer les progrès accomplis
  • mises à jour du cours qui vous assurent d’apprendre la matière pratique la plus actuelle
  • forums de discussion interactifs en ligne et assistance fournie par des spécialistes du soutien pédagogique de CSI
  • versions électroniques en format PDF du manuel du Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada (CCVM), du Manuel sur les normes de conduite (MNC) et du manuel du cours L'éthique appliquée dans le secteur des valeurs mobilières

Si vous avez sélectionné l’option « avec manuel », vous recevrez les publications imprimées du Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada (CCVMMD), du Manuel sur les normes de conduite (MNC) et du cours L'éthique appliquée dans le secteur des valeurs mobilières.

Contenu du cours

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Dans ce chapitre, nous décrivons le lien entre les différents participants au secteur des valeurs mobilières au Canada. Nous abordons notamment l’important rôle que jouent les courtiers en valeurs mobilières et d’autres intermédiaires financiers, afin de faire transiter des fonds entre les prêteurs et les emprunteurs.

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Aperçu du secteur des valeurs mobilières au Canada

  • Rôle du courtier en valeurs mobilières à titre d’intermédiaire financier

  • Intermédiaires financiers autres que les courtiers en valeurs mobilières

  • Tendances sur les marchés financiers

Ce chapitre constitue une introduction à l’économique. Vous y apprendrez l’effet des environnements microéconomique et macroéconomique sur les marchés financiers. Vous verrez comment on mesure la croissance économique, et comment certains facteurs permettent de déterminer l’état de l’économie et aident à prédire l’orientation possible des marchés. Vous apprendrez aussi à comprendre les indicateurs qui influent sur la prise de décisions de placement, notamment les phases du cycle économique, l’état du marché du travail et le niveau actuel des taux d’intérêt. Enfin, vous apprendrez à analyser l’effet de l’économie internationale sur l’environnement de placement canadien.

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Définition de l’économique

  • Mesure de la croissance économique

  • Cycle économique

  • Marché du travail

  • Rôle des taux d’intérêt

  • Incidences de l’inflation

  • Finances internationales et commerce international

Dans ce chapitre, nous vous présenterons la politique économique, fiscale et monétaire, et de l’incidence des décisions politiques du gouvernement dans l’univers des placements. Vous verrez également les rôles et les fonctions de la Banque du Canada et les défis auxquels les gouvernements sont confrontés lorsqu’ils établissent leurs politiques économiques.

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Politique budgétaire

  • Banque du Canada

  • Politique monétaire

  • Défis des politiques gouvernementales

Dans ce chapitre, vous en apprendrez au sujet du marché des titres à revenu fixe et des raisons motivant l’utilisation de titres à revenu fixe. Vous vous familiariserez avec la terminologie relative aux obligations, aux débentures et aux autres types de titres à revenu fixe. Vous verrez aussi la différence entre les divers types de titres à revenu fixe que les gouvernements et les sociétés émettent. Enfin, vous apprendrez à lire la cote et l’évaluation du crédit des obligations.

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Marché des titres à revenu fixe

  • Caractéristiques et terminologie de base des titres à revenu fixe

  • Titres du gouvernement du Canada

  • Titres émis par les gouvernements provinciaux et les municipalités

  • Types d’obligations de sociétés

  • Autres titres à revenu fixe

  • Comment lire la cote et l’évaluation du crédit des obligations

Dans ce chapitre, nous verrons comment calculer le prix et le rendement des titres à revenu fixe. Nous verrons également les taux d’intérêt sur les obligations, notamment la différence entre le taux de rendement réel et le taux nominal, de quelle manière les taux d’intérêt sont illustrés dans la courbe de rendement et comment ils sont déterminés selon trois principes théoriques. Nous vous expliquerons ensuite comment et pourquoi les cours des obligations montent ou baissent selon certaines propriétés des cours des titres à revenu fixe. Puis nous décrirons le fonctionnement de la négociation d’obligations et les règles relatives à la livraison et au règlement des obligations. Enfin, nous vous expliquerons comment les indices obligataires sont utilisés par les gestionnaires de portefeuille en guise d’outils de mesure du rendement et pour la création de fonds indiciels d’obligations.

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Calculer le prix et le rendement d’une obligation

  • Structure par terme des taux d’intérêt

  • Propriétés de base des cours des obligations

  • Opérations sur le marché obligataire

  • Indices obligataires

Dans ce chapitre, vous découvrirez les caractéristiques de base des titres de participation, lesquels regroupent les actions ordinaires et privilégiées. Nous expliquons les aspects de ces deux grandes catégories d’actions qui doivent être pris en compte pour le placement, et nous comparons les avantages et les inconvénients d’un placement dans ces titres. Enfin, nous décrivons le rôle important que jouent les indices boursiers canadiens, américains et internationaux.

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Actions ordinaires

  • Actions privilégiées

  • Moyennes et indices boursiers

Dans ce chapitre, nous présentons une brève introduction des produits gérés. Nous nous concentrerons ensuite sur l’un des produits gérés parmi les mieux connus – le fonds commun de placement. Nous traiterons des différentes structures de fonds communs de placement et des règles et règlements du secteur, puis de l’importance des exigences de « bien connaître son client » et du contrôle de la convenance dans le contexte des fonds communs de placement. Finalement, vous apprendrez au sujet de la documentation et de la divulgation d’information.

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Aperçu des produits gérés

  • Aperçu des fonds communs de placement

  • Fixation du prix des parts ou des actions

  • Réglementation des fonds communs de placement

  • Autres documents requis et exigences à respecter

  • Règle « Bien connaître son client »

  • Exigences à respecter lors de l’ouverture et de la mise à jour d’un compte

Dans ce chapitre, nous vous présentons la réglementation, la structure et la fiscalité des fonds négociés en bourse. Nous allons également discuter des caractéristiques, des risques et des différents types de fonds négociés en bourse ainsi que de leurs stratégies communes.

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Réglementation et structure des fonds négociés en bourse

  • Principales caractéristiques des fonds négociés en bourse

  • Différents types de fonds négociés en bourse

  • Risques liés au placement dans des FNB

  • Comparer les fonds négociés en bourse et les fonds communs de placement

  • Imposition des investisseurs de FNB

  • Stratégies de placement utilisant des fonds négociés en bourse

  • Autres produits connexes

Dans ce chapitre, nous examinerons différents aspects d’autres types de produits gérés, comme la structure, les caractéristiques, les enjeux réglementaires, les incidences fiscales, les avantages et les inconvénients.

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Fonds distincts

  • Fonds de couverture

  • Sociétés à capital de risque de travailleurs

  • Sociétés d’investissement à capital fixe

  • Fiducies de revenu

  • Sociétés cotées de capital d’investissement privé

Dans ce chapitre, vous apprendrez quelles sont les caractéristiques des produits structurés, en général, y compris leurs avantages et les risques qu’ils comportent. Vous verrez également comment les différents produits sont structurés et quels sont leurs risques et incidences fiscales.

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Aperçu des produits structurés

  • Billets à capital protégé

  • Certificats de placement garanti liés au marché

  • Actions scindées

  • Titres adossés à des créances

Dans ce chapitre, vous apprendrez des notions de base en fiscalité, y compris les caractéristiques fiscales des revenus de retraite, des régimes de report de l’impôt et des régimes d’épargne libre d’impôt au Canada. Nous allons expliquer comment les différentes catégories de revenus sont imposées et préciser les dépenses pouvant être déduites des revenus de placement aux fins de l’impôt. Nous verrons également quels sont les deux principaux types de régimes de retraite et les différents types de régimes enregistrés de report de l’impôt et libres d’impôt. Enfin, vous aurez une introduction à certaines stratégies de planification fiscale de base.

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Le régime fiscal canadien

  • Gains et pertes en capital

  • Régimes de report de l’impôt et libres d’impôt

  • Stratégies de planification fiscale

Dans ce chapitre, vous apprendrez quels sont les divers types de comptes à honoraires, gérés et non gérés.

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Aperçu des comptes à honoraires

  • Comptes gérés à honoraires

  • Comptes à honoraires sans mandat de gestion

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • « Bien connaître son client » et évaluation de la convenance

  • « Bien connaître son produit »

  • Obligation fiduciaire

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Principes généraux de la réglementation des valeurs mobilières

  • Principaux intervenants dans la réglementation des valeurs mobilières

  • Organismes d’autoréglementation (OAR)

  • Bourses et marchés au Canada

  • Bourses de valeurs désignées

  • Blanchiment d’argent et financement des activités terroristes dans le secteur des valeurs mobilières

  • Fonds de protection des épargnants

  • Protection pour les déposants

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Types d’inscription

  • Catégories d’inscription

  • Dispenses d’inscription

  • Inscription d’une personne physique à titre de représentant inscrit

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Ouverture d’un compte

  • Registres des clients

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • « Bien connaître son produit » et évaluation de la convenance

  • Règles de conduite

  • Opérations de contrepartie et de mandataire

  • Le rôle de gardien

  • Livraisons et règlements

  • Opérations portées à un compte et signaux d’alerte liés au blanchiment d’argent

  • Renseignements confidentiels

  • Courtage et autres formes de rémunération

  • Opérations financières personnelles avec des clients et activités professionnelles externes

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Négociation des valeurs mobilières

  • Comment passer un ordre

  • Diverses catégories d’ordres

  • Conformité et surveillance des titres à revenu fixe

  • Règlement des opérations

  • Erreurs

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Comptabilisation des opérations des clients

  • Comptes au comptant

  • Comptes sur marge

  • Soldes créditeurs non affectés

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Règles et lignes directrices générales relatives aux communications publicitaires

  • Communications publicitaires et fonds communs de placement (ou OPC)

  • Communications électroniques

  • Exigences générales en matière d’information

  • Transmission aux clients de l’information sur les opérations

  • Rapport amélioré sur le rendement du compte

  • Comment traiter les plaintes de clients

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Émission de nouveaux titres sur le marché

  • Obligations de l’émetteur assujetti

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Offre publique d’achat

  • Offre publique faite par un initié

  • Offre publique de rachat

  • Droits statutaires des actionnaires

  • Offre publique de rachat dans le cours normal des activités

STRUCTURE DE L'EXAMEN
(la pondération est approximative)
Le marché canadien des placements CCVM Volume 1: Chapitre 1 5 %
L'économie CCVM Volume 1: Chapitres 4 et 5 7 %
Produits d'investissement CCVM Volumes 1 et 2 : Chapitres 6-8, 17, 19-21 25 %
Fiscalité canadienne et comptes à honoraires CCVM Volume 2: Chapitres 22 et 23 16 %
Le cadre réglementaire MNC Section I: Chapitres 1-3 8 %
Traitement des comptes-clients MNC Section II: Chapitres 4-8 16 %
Opérations et produits particuliers MNC Section III: Chapitres 9 et 10 11 %
L'éthique appliquée dans le secteur des valeurs mobilières AESI: Chapitres 1-5 12 %
FORMULE DE L'EXAMEN
Examens 1
Formule Papier
Durée 2 heures
Présentation des questions Choix multiples
Nombre de questions par examen 75
Nombre d'essais autorisés par examen 3*
Note de passage 60 %
Travaux pratiques Aucun
PÉRIODE D'INSCRIPTION
Période d'inscription 1 an

*Vous n'avez rien à débourser la première fois que vous vous inscrivez à un examen sur papier au Canada, dans la mesure où l'examen a lieu dans un centre d'examen standard et où vous vous inscrivez au moins 14 jours à l'avance. Si vous préférez passer votre examen sur ordinateur, des frais supplémentaires s'appliqueront.

Si vous vous inscrivez pour la deuxième ou la troisième fois à un examen sur papier dans un centre d'examen standard au Canada, des frais de reprise s'appliqueront, taxes en sus. Ces frais s'ajoutent à tout supplément exigé pour passer un examen à l'ordinateur ou à l'extérieur du Canada. Vous devez vous inscrire au moins 14 jours à l'avance si l'examen a lieu dans un centre d'examen standard au Canada et au moins quatre semaines à l'avance s'il a lieu ailleurs. Remarque : Le jour de l'examen n'est pas inclus dans les périodes d'avis.

† Veuillez noter que l’accès à votre matériel de cours en ligne prendra fin 2 semaines après la réussite de votre cours ou à la date d’expiration (selon la première éventualité). Ce cours peut être prolongé d'un an, en autant que vous n'ayez pas excédé le nombre d'essais autorisés pour chaque examen. Vous pouvez consulter la liste des frais de prolongation ici. La période d'inscription ne peut être prolongée qu'une seule fois.

Important : CSI peut mettre à jour ce cours durant la période valide de l'inscription d'un étudiant. Si tel est le cas, des précisions sur les modifications apportées au cours et leurs incidences sur les étudiants seront affichées sur Mon CSI. Il incombe aux étudiants de prendre connaissance de la matière contenue dans les manuels fournis au moment de l'inscription, sauf indication contraire dans Mon CSI. Nous recommandons aux étudiants de consulter régulièrement Mon CSI tout au long de leur période d'inscription.

AVIS DE RÉUSSITE DU COURS ET CERTIFICAT MURAL

Lorsque vous aurez complété ce cours, vous pourrez télécharger un Avis de réussite du cours disponible via votre profil d'étudiant. Cette information demeurera dans votre dossier à titre de preuve officielle de réussite du cours.

CSI vous postera un certificat mural de 4 à 6 semaines après la fin du cours réussi. Si vous désirez acheter un cadre pour votre certificat, veuillez cliquer ici. Veuillez vérifier que vos nom et prénom sont bien écrits dans votre profil d'étudiant et quďż˝ils correspondent exactement à ceux indiqués sur une pièce d'identité comportant une photo et émise par un gouvernement. Vous vous assurerez ainsi de l'exactitude du certificat que vous recevrez.

CSI se fera un plaisir d'émettre un certificat avec mention d'honneur à tout étudiant qui a complété son cours avec une note finale de 85 % ou plus.

Crédits de formation continue

Veuillez cliquer sur les liens ou les boutons situés à droite pour accéder à l’information relative à la formation continue. Pour faire une recherche sur un cours précis, appuyez sur Ctrl+F puis indiquez le titre du cours afin de trouver l’information qui vous intéresse.

National/provincial (Québec non compris)
Télécharger le tableau de FC (PDF, 163 kb)

Québec (IQPF/CSF)
Télécharger le tableau IQPF/CSF (PDF, 182 kb)

Note: Bien que CSI fait le maximum pour s’assurer de l’exactitude de ces données, il ne peut s’en porter garant. L’information présentée dans les tableaux ci-dessus peut être sujet à modifications.

Veuillez cliquer ici pour plus de détails sur les associations et autres informations sur les crédits de FC présentées dans les tableaux ci-dessus.