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Cours à l'intention des associés, administrateurs et dirigeants (AAD)

 

Des outils pour faire progresser votre carrière

Le Cours à l’intention des AAD vous prépare à assumer des responsabilités supplémentaires en vous aidant à maîtriser les procédures, règles et pratiques qui régissent les sociétés de placement. Apprenez à gérer les exigences de conformité en matière de finances et de ventes au sein de votre entreprise et obtenez la reconnaissance et l'autorisation de l'OCRCVM.

Contenu du cours :

  • Réglementation des valeurs mobilières et marchés des capitaux au Canada
  • Prise de décisions d'ordre éthique
  • Gouvernance d'entreprise
  • Responsabilité des administrateurs et des dirigeants
  • Gestion des risques
  • Conséquences de la non-conformité
  • Activités de courtage pour la clientèle privée
  • Activités de courtage à commissions réduites
  • Activités des banques d’investissement
  • Exigences minimales uniformes de capital
  • Placement de titres

L'inscription au cours comprend :

  • le manuel du Cours à l'intention des associés, administrateurs et dirigeants
  • les mises à jour
  • le soutien pédagogique de CSI
  • l’accès à des questions d’évaluation sur le AAD qui vous aideront à comprendre la matière du cours et à vous préparer à l’examen

Contenu du cours

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Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Catégorie « membre de la direction »

  • Rôle du membre de la direction

  • Aperçu de la gestion des risques

  • Culture de conformité

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction

  • Aperçu du cadre réglementaire

  • Réglementation fondée sur des principes

  • Principales lois et principaux intervenants en matière de réglementation sur les valeurs mobilières

  • Code criminel du Canada

  • Obligations et responsabilités en vertu du droit civil et de la Common Law

  • Conséquences possibles d’un litige civil

  • Moyens de protection possibles en cas de plaintes

  • Résumé

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction

  • Évolution du secteur des valeurs mobilières pour la clientèle privée

  • Modèles d’entreprise

  • Types de comptes et sources de revenus

  • Évolution et croissance permanentes du secteur des valeurs mobilières

  • Facteurs de rentabilité

  • Conformité

  • Expérience client et proposition de valeur

  • Formation et compétences du conseiller

  • Comment les conseillers trouvent-ils des clients, et vice versa?

  • Évolution continue du secteur canadien de la clientèle privée

  • Résumé

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction

  • Modèles d’entreprise

  • Segmentation de la clientèle

  • Courtage à commissions réduites

  • Gestion de patrimoine en ligne

  • Principaux facteurs de risque pour les sociétés de placement en ligne

  • Principaux facteurs de réussite pour les sociétés de placement en ligne

  • Mesures des affaires

  • Liens avec d’autres unités commerciales et d’autres produits

  • Évolution des facteurs de concurrence

  • Résumé

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction

  • Structure des banques d’investissement

  • Fonctions d’une banque d’investissement

  • Facteurs de réussite et facteurs de risque

  • Tendances et enjeux

  • Résumé

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction

  • Émission de nouveaux titres sur le marché

  • Obligations de l’émetteur assujetti

  • Système électronique de données, d’analyse et de recherche

  • Capital prescrit à l’égard des engagements de prise ferme

  • Résumé

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction

  • Présentation de l’éthique

  • L’éthique et la confiance du public

  • Éthique et réglementation du secteur

  • L’éthique dans l’entreprise

  • Comprendre les dilemmes éthiques

  • Résoudre les dilemmes éthiques

  • Résumé

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction

  • Définir la gouvernance d’entreprise

  • Système de gouvernance d’entreprise

  • Rôle du conseil d’administration dans l’élaboration des politiques

  • Principes de la gouvernance d’entreprise

  • Considérations particulières liées à la gouvernance des courtiers en valeurs mobilières

  • Considérations particulières pour les administrateurs de sociétés de placement

  • Gouvernance au Canada et dans le reste du monde

  • Résumé

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction

  • Modèles d’affaires canadiens et nature de la société par actions

  • Obligations des administrateurs

  • Responsabilités en matière de gouvernance financière

  • Responsabilités imposées par la loi

  • Résumé

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction

  • Quels sont les objectifs de la gestion des risques?

  • Cadre de la gestion des risques

  • Gestion du risque de marché

  • Gestion du risque de crédit

  • Gestion du risque opérationnel

  • Résumé

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction

  • Établissement d’un système efficace de gestion des risques

  • Gestion des risques au moyen de la surveillance

  • Ouverture de comptes

  • Obligations d’information

  • Surveillance des comptes

  • Obligations de surveillance de la négociation

  • Assistance en matière de surveillance fournie par les autres secteurs du courtier membre

  • Obligation de tenir des registres et obligation de déclarer

  • Inscription

  • Blanchiment d’argent et financement des activités terroristes

  • Loi sur la protection des renseignements personnels et les documents électroniques

  • Cybersécurité

  • Résumé

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction

  • Exigence réglementaire en matière de capital minimum

  • Assurer la liquidité

  • Risques financiers additionnels

  • Assurance contre les autres pertes

  • Formule de calcul du capital

  • Système du signal précurseur

  • Exigences de déclaration à l’égard du capital

  • Incapacité à maintenir un capital régularisé en fonction du risque suffisant

  • Résumé

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction

  • Plaintes de clients adressées à un courtier membre

  • Enquêtes internes

  • Procédures de l’OCRCVM en cas d’infraction

  • Procédures d’enquête de l’OCRCVM

  • Procédures civiles

  • Recours collectifs

  • Enquêtes criminelles

  • Résumé

Heures d'étude approximatives**
Heures d'étude 50 à 65 heures

** Afin de guider les étudiants sur les heures d'études nécessaires pour se préparer à passer l'examen final, CSI a établi cette estimation du nombre d'heures que l'étudiant moyen pourrait s'attendre à consacrer à l'étude dans le cadre d'un cours. Veuillez noter qu'il ne s'agit que du nombre d'heures d'étude recommandé, qui a été établi en fonction de la recherche effectuée et du contenu de nos cours; cependant, cela ne signifie pas que certains étudiants aux antécédents exceptionnels n'auraient pas besoin de moins de temps que le nombre d'heures recommandé, ou que des étudiants ne possédant aucune formation en finances ou en économie n'auraient pas besoin de plus d'heures d'étude que le maximum recommandé.

STRUCTURE DE L'EXAMEN
(la pondération est approximative)
Rôle du membre de la direction et cadre réglementaire au Canada 6 %
Modèles opérationnels utilisés dans le secteur 18 %
Placement des valeurs mobilières 8 %
Décisions éthiques et gouvernance d’entreprise 12 %
Responsabilité des administrateurs et des dirigeants 16 %
Gestion des risques dans le secteur des valeurs mobilières 12 %
Gestion des risques dans le secteur financier 12 %
Conformité financière et conséquences de la non-conformité

16 %
FORMULE DE L'EXAMEN
Examens 1
Formule Papier ou ordinateur
Durée 2 heures
Présentation des questions Choix multiples
Nombre de questions par examen 80
Nombre d'essais autorisés par examen 3*
Note de passage 60 % (par exameen)
Travaux pratiques Aucun
PÉRIODE D'INSCRIPTION
Période d'inscription 1 an

*Vous n'avez rien à débourser la première fois que vous vous inscrivez à un examen sur papier au Canada, dans la mesure où l'examen a lieu dans un centre d'examen standard et où vous vous inscrivez au moins 14 jours à l'avance. Si vous préférez passer votre examen sur ordinateur, des frais supplémentaires s'appliqueront.

Si vous vous inscrivez pour la deuxième ou la troisième fois à un examen sur papier dans un centre d'examen standard au Canada, des frais de reprise s'appliqueront, taxes en sus. Ces frais s'ajoutent à tout supplément exigé pour passer un examen à l'ordinateur ou à l'extérieur du Canada. Vous devez vous inscrire au moins 14 jours à l'avance si l'examen a lieu dans un centre d'examen standard au Canada et au moins quatre semaines à l'avance s'il a lieu ailleurs. Remarque : Le jour de l'examen n'est pas inclus dans les périodes d'avis.

† Veuillez noter que l’accès à votre matériel de cours en ligne prendra fin 2 semaines après la réussite de votre cours ou à la date d’expiration (selon la première éventualité). Ce cours peut être prolongé d'un an, pourvu que vous n'ayez pas excédé le nombre d'essais autorisés pour chaque examen. Vous pouvez consulter la liste des frais de prolongation ici. La période d'inscription ne peut être prolongée qu'une seule fois.

Important : CSI peut mettre à jour ce cours durant la période valide de l'inscription d'un étudiant. Si tel est le cas, des précisions sur les modifications apportées au cours et leurs incidences sur les étudiants seront affichées sur Mon CSI. Il incombe aux étudiants de prendre connaissance de la matière contenue dans les manuels fournis au moment de l'inscription, sauf indication contraire dans Mon CSI. Nous recommandons aux étudiants de consulter régulièrement Mon CSI tout au long de leur période d'inscription.

AVIS DE RÉUSSITE DU COURS ET CERTIFICAT MURAL

Lorsque vous aurez complété ce cours, vous pourrez télécharger un Avis de réussite du cours disponible via votre profil d'étudiant. Cette information demeurera dans votre dossier à titre de preuve officielle de réussite du cours.

CSI vous postera un certificat mural de 4 à 6 semaines après la fin du cours réussi. Si vous désirez acheter un cadre pour votre certificat, veuillez cliquer ici. Veuillez vérifier que vos nom et prénom sont bien écrits dans votre profil d'étudiant et quďż˝ils correspondent exactement à ceux indiqués sur une pièce d'identité comportant une photo et émise par un gouvernement. Vous vous assurerez ainsi de l'exactitude du certificat que vous recevrez.

CSI se fera un plaisir d'émettre un certificat avec mention d'honneur à tout étudiant qui a complété son cours avec une note finale de 85 % ou plus.

Crédits de formation continue

Veuillez cliquer sur les liens ou les boutons situés à droite pour accéder à l’information relative à la formation continue. Pour faire une recherche sur un cours précis, appuyez sur Ctrl+F puis indiquez le titre du cours afin de trouver l’information qui vous intéresse.

National/provincial (Québec non compris)
Télécharger le tableau de FC (PDF, 163 kb)

Québec (IQPF/CSF)
Télécharger le tableau IQPF/CSF (PDF, 182 kb)

Note: Bien que CSI fait le maximum pour s’assurer de l’exactitude de ces données, il ne peut s’en porter garant. L’information présentée dans les tableaux ci-dessus peut être sujet à modifications.

Veuillez cliquer ici pour plus de détails sur les associations et autres informations sur les crédits de FC présentées dans les tableaux ci-dessus.