GOUVERNANCE

APERÇU DU CONSEIL CONSULTATIF DES PFPMD

Le mandat du conseil consultatif des PFPMD consiste à façonner le titre de PFPMD et à le promouvoir (de même que les intérêts de la communauté des PFPMD) auprès du secteur des services financiers et du public investisseur. Il est aussi chargé de traiter les plaintes émises en de rares occasions à l’encontre des détenteurs du titre de PFPMD.

Le conseil est composé de dix à douze volontaires de partout au Canada, qui ont à cœur la promotion du titre de PFPMD. Les membres siègent au conseil pour un mandat de trois ans, qu’ils ont la possibilité de renouveler.

RESPONSABILITÉS DU CONSEIL CONSULTATIF DES PFPMD

Le conseil supervise le titre de PFPMD et veille à ce que ses titulaires respectent les normes les plus élevées en matière de formation, d’éthique et de professionnalisme. Voici les principales fonctions du conseil :

  • déterminer et approuver l’ensemble de connaissances et le niveau de compétences nécessaires pour obtenir et conserver le titre de PFPMD;
  • donner des indications pour améliorer sans cesse le titre de PFPMD et sa pertinence;
  • aider CSI à élaborer la stratégie relative au PFPMD pour garantir l’expansion du titre;
  • aider CSI à faire la promotion du titre de PFPMD auprès des professionnels du secteur et du public investisseur;

Consultez cette page pour en savoir plus sur les responsabilités du conseil.

MEMBRES DU CONSEIL

Voici la liste des membres actuels du conseil consultatif des PFPMD :
Stuart Gray (Président), PFPMD, CFP, CIWM, FCSIMD®
Dir. du service de soutien aux PF et gestion de cabinet
RBC Banque Royale
Toronto (ON)

Maria Artuso, MBA, FCSIMD, QAFP
Gestionnaire de communauté,
RBC Banque Royale
Milton (ON)

Cristina Panaitescu-Rapan, PFPMD
Gest. sup. du service de gestion des progr. de formation de détail 
Banque Scotia
Toronto (ON)

James G. Bilcox, CFP, FMA, PFPMD, CCS
Conseiller
Financière Sun Life
Calgary (AB)

Korinne Collins
VP Événements et développement professionnels
Association canadienne des coopératives financières
Toronto (ON)

Christine DiCarlo MBA (Fin), CFP, CIMMD, FMA, FCSIMD®
Faculté (Affaires)
Mohawk College
Hamilton (ON)

Ryan Laverty, PFPMD, CIMMD, FCSIMD, CIWM, MBA
Professeur à l’École de comptabilité et de finances
Seneca College
Toronto (ON)

Carissa Lucreziano, PFPMD, CFP®
VP Conseil en finances et en placement
CIBC
Toronto (ON)

Marta Sadurska, CFP, PFPMD, FCSIMD
Dir. adj. de succursale II, Spécialiste des placements en fonds communs de placement
Servus Credit Union, Credential Asset Management inc.
Edmonton (AB)

Joshua Wong, PFPMD®
Gestionnaire des ventes de produits de placement HSBC Global Asset Management ltée
Vancouver (BC)

Vous souhaitez rejoindre le conseil consultatif des PFPMD?

Envoyez-nous votre CV par courriel, accompagné de votre mise en candidature (au format PDF).

DÉONTOLOGIE

Le comité de déontologie des PFPMD a été mis sur pied pour veiller à ce que toute plainte portée contre un détenteur du titre de PFPMD soit entendue sans délai et avec équité. Le comité examine toute violation présumée du code de déontologie des PFPMD et détermine s’il s’agit d’un cas avéré.

  • Un coordonnateur (habituellement un employé de CSI) remet à chaque membre du comité une copie du dossier.
  • Lors de la réunion du comité, le coordonnateur de CSI présente le cas et répond aux questions.
  • Si le comité établit qu’une violation du code de déontologie a effectivement eu lieu, il détermine la sanction appropriée.

Composition du comité de déontologie

Le conseil consultatif des PFPMD nomme les membres du comité de déontologie, y compris son président. Le comité est composé de 3 à 5 membres sélectionnés par un conseil consultatif de CSI.

Aucun membre qui participe à l’enquête à la suite d’une allégation de faute déontologique de la part d’un PFPMD ne peut siéger au comité de déontologie. Nul ne peut siéger à la fois au comité de déontologie et au comité d’appel des titres professionnels.

Composition du comité d’appel des titres professionnels

Le comité d’appel des titres professionnels est composé de trois membres du conseil consultatif qui ne siègent pas au comité de déontologie. Ses membres sont nommés par le président du conseil consultatif des PFPMD.

Cliquez ici pour en savoir plus sur le comité de déontologie.

  • 2010
    Aucune allégation à l’encontre d’un PFPMD
  • 2011
    Aucune allégation à l’encontre d’un PFPMD
  • 2012
    Aucune allégation à l’encontre d’un PFPMD
  • 2013
    Aucune allégation à l’encontre d’un PFPMD
  • 2014
    Aucune suspension découlant d’une violation du code de déontologie des PFPMD
    Une lettre d’avertissement adressée à un détenteur du titre de PFPMD
  • 2015
    Aucune allégation à l’encontre d’un PFPMD
  • 2016
    Aucune allégation à l’encontre d’un PFPMD
    Aucune suspension découlant d’une violation du code de déontologie
    Une obligation de réussite à un module de formation supplémentaire avant le renouvellement de la certification
  • 2017
    Aucune allégation à l’encontre d’un PFPMD
    Aucune suspension découlant d’une violation du code de déontologie
    Une obligation de réussite à un module de formation supplémentaire avant le renouvellement de la certification
  • 2018
    Une plainte du public reçue, aucune violation au code de déontologie constatée
    Après examen des divulgations volontaires : Une obligation de participation à un module de formation supplémentaire imposée à trois détenteurs du titre de PFPMD
  • 2019
    Une plainte du public reçue, donnant lieu à l’application d’une sanction à l’intention d’un PFPMD
    Après examen des divulgations volontaires : Une suspension de six mois et une obligation de suivi d’une formation supplémentaire imposée à deux détenteurs du titre de PFP; une obligation de suivi d’une formation supplémentaire imposée à quatre détenteurs du titre de PFPMD; une lettre d’avertissement adressée à un détenteur du titre de PFPMD

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