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Leçon 1 : Qu’est-ce que la convenance? (ou la règle de convenance?)

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Définir la convenance
  • Déterminer les responsabilités réglementaires et juridiques qui régissent la convenance
  • Comprendre comment les attentes en matière de convenance ont continué à évoluer
  • Établir la différence entre les responsabilités relatives à la convenance résultant d’ordres sollicités et d’ordres non sollicités
  • Décrire les différences entre les responsabilités en matière de convenance et les obligations fiduciaires
  • Décrire l’importance de la convenance relativement aux clients, au public, aux organismes de réglementation, aux tribunaux et aux tiers intéressés

Leçon 2 : La convenance et la règle « Bien connaître son client »

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Définir la règle « Bien connaître son client » et établir son lien avec les règles « Bien connaître son produit » et les règles relatives à la convenance
  • Expliquer pourquoi la règle « Bien connaître son client » ne se limite pas à la convenance
  • Établir la façon dont la convenance devient un facteur quant au type de compte et dans la détermination des placements en général
  • Comprendre les normes réglementaires et juridiques de collecte et de mise à jour de renseignements relatifs à « Bien connaître son client »

Leçon 3 : Comment harmoniser les exigences relatives à la convenance et les objectifs de placement, la tolérance au risque et l’horizon temporel du client

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Déterminer les principales considérations lors de l’établissement des objectifs de placement, de la tolérance au risque et de l’horizon temporel du client
  • Décrire les exigences réglementaires applicables aux objectifs de placement, à la tolérance au risque et à l’horizon temporel du client
  • Comprendre la distinction entre les renseignements sur le client et les renseignements « Bien connaître son client » au plan du compte
  • Énumérer les divers moyens de classer par catégories et expliquer les risques de placement et considérations connexes