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Quelles sont les fonctions du directeur de succursale (d’un courtier en valeurs mobilières)?

Le travail du directeur de succursale chez un courtier en valeurs mobilières consiste à surveiller les activités des autres personnes inscrites dans la succursale ou un service de l’entreprise. Dans le cas d’une succursale de détail, le directeur de succursale surveille notamment les activités des représentants inscrits et/ou des représentants en placement, dont certains, en plus de posséder un permis d’exercice de base, peuvent également négocier des options ou des contrats à terme ou gérer l’argent des clients de façon discrétionnaire. En plus des directeurs de succursales de détail, il y a aussi des directeurs de succursales/surveillants qui surveillent la conformité liée aux activités des personnes et du personnel autorisés œuvrant au sein d’institutions, y compris les négociateurs, les vendeurs institutionnels, les analystes de recherche et les spécialistes des services de banques d’investissement. Qu’il s’agisse de surveillance des comptes de clients de détail ou de clients institutionnels, le directeur de succursale devra posséder de bonnes compétences techniques (connaissance des règles et exigences réglementaires), la capacité à gérer du personnel et à bien collaborer avec celui-ci, des compétences en matière d’administration, de prise de décisions et de résolution de problèmes. Le parcours professionnel typique qui mène au poste de directeur de succursale : devenir RI et passer ensuite plusieurs années à titre de directeur de succursale adjoint. Le parcours professionnel en ce qui concerne la surveillance des comptes de clients institutionnels : la personne a occupé habituellement quelques postes en conformité juniors.

Quelles sont les responsabilités liées à ce poste?

  • S’assurer que les employés effectuent leurs tâches comme il se doit et établir des normes de rendement.
  • Faire en sorte que la succursale atteint ses objectifs.
  • Veiller au respect de l’ensemble des règles, règlements et lois.
  • Assurer la coordination avec les autres succursales et les cadres supérieurs.
  • Mettre en Å“uvre des politiques et procédures de l’entreprise.

Quels sont les autres noms possibles pour ce poste?

Surveillant

Quelle est la fourchette salariale pour ce poste?

65 000 $ – 150 000 $/par an
Selon des sites d’emplois canadiens

Quels sont les titres de compétence et les cours requis et recommandés?

Vous trouverez ci-dessous les cours et les titres de compétence requis et/ou recommandés pour ce type de carrière.

Cours

Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada (CCVMMD)

Cours relatif au manuel sur les normes de conduite (MNC)

Cours pour les surveillants de courtiers en valeurs mobilières (SCVM)

Cours à l’intention des responsables des contrats d’options (RCO) (seulement si vous supervisez des activités liées aux options – CIPD et CNO ou PDNO également requis)

Cours Examen d’aptitude pour les responsables des contrats à terme (si vous supervisez des activités liées aux contrats à terme – CIPD et CNCT également requis)

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