À compter du 1er janvier 2026, les règles de compétence applicables aux personnes approuvées des courtiers en placement auprès de l’OCRI ont été modifiées. Ce cours n’est plus acceptable aux fins d’approbation par l’OCRI pour un courtier en placement.
Pour en savoir davantage, consultez le site Web sur les compétences de l’OCRI.
| Sujets à l’examen | Pondération |
|---|---|
| Éthique et normes de conduite, Prise de décision éthique et Synthèse globale | 23 % |
| Le cadre réglementaire canadien | 12 % |
| Relations avec les clients | 13 % |
| Connaissance approfondie du client et ouverture de compte | 13 % |
| Processus de diligence raisonnable relative aux produits, recommandations et conseils | 13 % |
| Négociation, règlement et activités interdites | 13 % |
| Gestion des comptes clients et des relations avec les clients | 13 % |
| Structure | Information |
|---|---|
| Examens | 1 |
| Formule | Examen surveillé (à distance ou en personne dans un centre d’examen) |
| Durée | 3 heures |
| Présentation des questions | Choix multiples |
| Nombre de questions par examen | 100 |
| Nombre d’essais autorisés par examen | 3 |
| Note de passage | 60% |
| Travaux pratiques | Aucun |
| Accréditation | Crédits |
|---|---|
| CSF Conformité | 10 |
| IPF PDOM | 5 |
| IPF NP | 5 |
| ICM Assurance vie | 3 |
| PFP Conformité | 10 |
| CIWM Perfectionnement professionnel | 10 |
| CIWM Conformité | 10 |
| ADVOCIS Formation structurée | 30 |
| CFP General CE | 10 |
| QAFP General CE | 10 |
Voir les crédits CE pour tous les cours CSI et toutes les associations.
Malgré tous les efforts engagés par CSI pour fournir des renseignements à jour, nous ne sommes pas en mesure de garantir strictement leur exactitude. L’information présentée dans le tableau peut être sujette à modifications.