À compter du 1er janvier 2026, les règles de compétence applicables aux personnes approuvées des courtiers en placement auprès de l’OCRI ont été modifiées. Ce cours n’est plus acceptable aux fins d’approbation par l’OCRI pour un courtier en placement.
Pour en savoir davantage, consultez le site Web sur les compétences de l’OCRI.
Contenu du cours :
- Ouverture de comptes de contrats à terme
- Surveillance des comptes de contrats à terme
- Bourses et chambres de compensation, en particulier la Bourse de Montréal et la CCDC
- Exigences de marge et méthodes de perception
- Besoins en capitaux des firmes membres pour la négociation de contrats à terme
Quel est le plan du cours?
Voici les sujets couverts dans ce chapitre :
- Règles de l’OCRCVM: Contrats à terme et options sur contrats à terme
Voici les sujets couverts dans ce chapitre :
- Documents requis pour ouvrir un compte de contrats à terme ou un compte d’options sur contrats à terme
- Relevés relatifs aux contrats à terme et options sur contrats à terme
- Surveillance des comptes de contrats à terme ou d’options sur contrats à terme
- Surveillance des comptes carte blanche et des comptes gérés
- Surveillance des comptes carte blanche
- Surveillance des comptes gérés
- Processus d’autorisation et d’ouverture de comptes de sociétés et de comptes institutionnels
- Compétences requises pour les gestionnaires de portefeuille en contrats à terme
- Procédures à suivre en cas de plaintes de clients
- Surveillance et obligations rattachées au rôle de gardien
- Annexe A – Modèle de formulaire d’ouverture de contrats à terme
- Annexe B – Modèle de convention de négociation de contrats à terme
- Annexe C – Modèle de convention d’opérateur professionnel
Voici les sujets couverts dans ce chapitre :
- Fausses représentations
- Principes de négociation : Bourse de Montréal inc. – Règle six
- Publicité
- Les pouvoirs d’enquête et de sanctions de l’OCRCVM
Voici les sujets couverts dans ce chapitre :
- Pièges liés à la négociation pendant le mois de livraison
- Risque de livraison
- Risque d’un accroissement de la volatilité
- Mesures visant à limiter les opérations pendant le mois de livraison
- Règle C-5 de la Corporation canadienne de compensation de produits dérivés : « Livraison du bien sous-jacent aux contrats à terme »
- Structures de surveillance des comptes de clients institutionnels
Voici les sujets couverts dans ce chapitre :
- Introduction
- Types d’opérations mixtes
- Risques liés aux opérations mixtes
Voici les sujets couverts dans ce chapitre :
- Marges exigées par la bourse
- Marges exigées par la firme
- Modification des marges
- Dépôts acceptables à titre de marge
- Marges exigées sur une opération de couverture
- Marge sur les opérations à la journée
- Contrôle des marges
- Exigences de dépôt de compensation des firmes membres pour des positions à la chambre de compensation
Voici les sujets couverts dans ce chapitre :
- Devoir fiduciaire et devoir de diligence
- L’affaire Varcoe contre Sterling
- Annexe à l’affaire Varcoe
Voici les sujets couverts dans ce chapitre :
- Exigences de capital sur les positions ouvertes sur contrats à terme
- Exclusion de positions dans les calculs de marges liées aux dispositions relatives au risque
- Exemple détaillé
- Défaillance quant au maintien d’un capital régularisé en fonction du risque
- Tableau 12 – Rapport et questionnaire financiers réglementaires uniformes
Diverses options d’apprentissage
Le système d’apprentissage en ligne de CSI vous aide à atteindre vos objectifs d’étude. L’inscription au cours comprend ce qui suit :
- Un manuel offert en PDF, en livre numérique ou en version papier.
- La matière des cours est accessible à partir de votre ordinateur, ordinateur portable, tablette ou téléphone ou encore il est possible de télécharger le manuel pour le lire hors ligne.
- Un accès au soutien en ligne dispensé par des spécialistes pédagogiques de CSI.
- Des questions de révision en ligne après chaque chapitre pour évaluer les progrès accomplis.
- Des objectifs d’apprentissage pour suivre le programme pas à pas.
- Des mises à jour annuelles du cours qui vous assurent d’apprendre la matière pratique la plus actuelle.
Avis de réussite du cours, certificat mural et badge numérique.
Lorsque vous aurez terminé ce cours avec succès, vous trouverez dans votre profil d’étudiant un Avis de réussite du cours, que vous pourrez télécharger. Cette information demeurera dans votre dossier à titre de confirmation officielle de réussite du cours.
Vous pouvez aussi obtenir un badge numérique dans votre profil d’étudiant attestant de votre réussite du cours. Les badges numériques sont des fichiers d’image portables qui vous permettent d’annoncer vos titres de compétences partout sur Internet. Vous pouvez les afficher dans votre signature de courriel, sur votre site Web personnel, dans vos canaux de médias sociaux et même dans les copies électroniques de votre CV.
CSI vous postera un certificat mural de 4 à 6 semaines après la fin du cours réussi. Des cadres sont offerts pour afficher votre certificat. Veuillez vérifier que vos nom et prénom sont bien écrits dans votre profil d’étudiant et qu’ils correspondent exactement à ceux indiqués sur une pièce d’identité comportant une photo et émise par un gouvernement. Vous vous assurerez ainsi de l’exactitude du certificat que vous recevrez.
CSI se fera un plaisir d’émettre un certificat avec mention d’honneur à tout étudiant qui a complété son cours avec une note finale de 85 % ou plus.