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Leçon 1 : Comprendre les conflits d’intérêts

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction
  • Réformes axées sur le client
  • Modifications des règles relatives aux conflits d’intérêts
    • Qu’est-ce qu’un conflit d’intérêts?
  • Repérage des conflits d’intérêts importants
    • Dans quel cas un conflit d’intérêts est-il « important »?
  • Traitement des conflits d’intérêts
  • Déclaration des conflits d’intérêts
    • Déclaration opportune
    • Moment de la déclaration
    • Déclaration inopportune
    • Modalités de déclaration des conflits d’intérêts
  • Harmonisation entre les organismes d’autoréglementation
    • Examen réglementaire
  • Sommaire

Leçon 2 : Traitement des conflits d’intérêts

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction
  • Les principaux types de conflits d’intérêts
  • Conflits liés aux produits exclusifs
  • Gérer les conflits liés aux produits exclusifs
  • Comptes à honoraires
  • Rémunération versée par un tiers
  • Ententes d’indication de clients
  • Autorité sur les finances d’un client
  • Conflits de surveillance
  • Conflits entre clients
  • Opérations financières personnelles avec des clients
  • Activités externes