À compter du 1er janvier 2026, les règles de compétence applicables aux personnes approuvées des courtiers en placement auprès de l’OCRI ont été modifiées. Ce cours n’est plus acceptable aux fins d’approbation par l’OCRI pour un courtier en placement.
Pour en savoir davantage, consultez le site Web sur les compétences de l’OCRI.
Contenu du cours :
- les stratégies de négociation à la hausse, à la baisse ou fondées sur la volatilité;
- le profil des risques et des gains associés à différentes stratégies de négociation d’options;
- les règles et règlements relatifs à ce qui suit :
- l’ouverture et la surveillance de comptes-options;
- les bourses et les chambres de compensation, particulièrement la Bourse de Montréal et la CDCC;
- Comment traiter les plaintes de clients
Quel est le plan du cours?
Voici les sujets couverts dans ce chapitre :
- Introduction
- Achat d’une option d’achat
- Achat d’une option de vente de protection
- Vente d’une option d’achat couverte
- Vente d’une option de vente
- Indices de référence de stratégies de négociation d’options productrices de revenu
- Coup d’œil sur les opérations mixtes, les doubles options et les combinaisons
- Opération mixte à la hausse sur options d’achat
- Opération mixte à la hausse sur options de vente
Voici les sujets couverts dans ce chapitre :
- Introduction
- Achat d’une option de vente
- Vente à découvert protégée
- Vente d’une option de vente couverte
- Vente d’une option d’achat
- Opération mixte à la baisse sur options de vente
- Opération mixte à la baisse sur options d’achat
Voici les sujets couverts dans ce chapitre :
- Introduction
- Notions fondamentales concernant la volatilité
- Importance de la volatilité pour la négociation d’options
- Stratégies de vente fondées sur la volatilité
- Stratégies d’achat fondées sur la volatilité
Voici les sujets couverts dans ce chapitre :
- La fonction de surveillance
- La nouvelle catégorie d’autorisation « surveillant »
- Compétences requises des surveillants
- Principales responsabilités du surveillant responsable des options
Voici les sujets couverts dans ce chapitre :
- Introduction
- Règle 3252 de l’OCRCVM sur l’ouverture et l’approbation de comptes
- Surveillance en matière d’ouverture et d’approbation des comptes
- Processus d’ouverture et d’approbation de comptes de particuliers
- Processus d’ouverture et d’approbation de comptes de sociétés et d’institutions
- Opérations sur options permises pour les clients institutionnels
Voici les sujets couverts dans ce chapitre :
- Introduction
- Éléments importants en matière de surveillance des options
- Examen quotidien des opérations
- Examen mensuel des opérations
- Résumé des problèmes courants de conformité liés à la surveillance des comptes-options
- Enquêtes
- Sanctions
Voici les sujets couverts dans ce chapitre :
- Éviter les plaintes de clients
- Types de plaintes de clients
- Procédures requises pour les plaintes d’ordre réglementaire
- Rapports réglementaires
Diverses options d’apprentissage
Le système d’apprentissage en ligne de CSI vous aide à atteindre vos objectifs d’étude. L’inscription au cours comprend ce qui suit :
- Un manuel offert en PDF, en livre numérique ou en version papier.
- La matière des cours est accessible à partir de votre ordinateur, ordinateur portable, tablette ou téléphone ou encore il est possible de télécharger le manuel pour le lire hors ligne.
- Un accès au soutien en ligne dispensé par des spécialistes pédagogiques de CSI.
- Des questions de révision en ligne après chaque chapitre pour évaluer les progrès accomplis.
- Des objectifs d’apprentissage pour suivre le programme pas à pas.
- Des mises à jour annuelles du cours qui vous assurent d’apprendre la matière pratique la plus actuelle.
Avis de réussite du cours, certificat mural et badge numérique.
Lorsque vous aurez terminé ce cours avec succès, vous trouverez dans votre profil d’étudiant un Avis de réussite du cours, que vous pourrez télécharger. Cette information demeurera dans votre dossier à titre de confirmation officielle de réussite du cours.
Vous pouvez aussi obtenir un badge numérique dans votre profil d’étudiant attestant de votre réussite du cours. Les badges numériques sont des fichiers d’image portables qui vous permettent d’annoncer vos titres de compétences partout sur Internet. Vous pouvez les afficher dans votre signature de courriel, sur votre site Web personnel, dans vos canaux de médias sociaux et même dans les copies électroniques de votre CV.
CSI vous postera un certificat mural de 4 à 6 semaines après la fin du cours réussi. Des cadres sont offerts pour afficher votre certificat. Veuillez vérifier que vos nom et prénom sont bien écrits dans votre profil d’étudiant et qu’ils correspondent exactement à ceux indiqués sur une pièce d’identité comportant une photo et émise par un gouvernement. Vous vous assurerez ainsi de l’exactitude du certificat que vous recevrez.
CSI se fera un plaisir d’émettre un certificat avec mention d’honneur à tout étudiant qui a complété son cours avec une note finale de 85 % ou plus.