À propos
De plus en plus de conseillers en placement offrent des services de gestion discrétionnaire de placements à leurs clients. Ce cours traite des diverses considérations de conformité que les conseillers, les superviseurs et leurs firmes doivent prendre en considération lorsqu’ils gèrent des comptes discrétionnaires pour leurs clients, notamment les processus d’approbation, les règles d’allocation équitable des opérations et la transition d’une norme de convenance vers une norme fiduciaire.
À qui ce cours s’adresse-t-il?
- Conseillers en placement
- Planificateurs financiers
- Gestionnaires de patrimoine
- Les personnes devant satisfaire aux exigences de formation continue sur la conformité