Contenu du cours :
Les conseillers et les courtiers membres sont dans une situation unique qui leur permet de jouer un rôle essentiel dans la détection et la prévention du blanchiment d’argent. Ce cours présente un aperçu des exigences liées à la lutte au blanchiment d’argent et à la propriété véritable et souligne l’importance de « Bien connaître son client » dans le contexte d’un programme efficace de lutte au blanchiment d’argent.
Quel est le plan du cours?
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Voici les sujets couverts dans ce chapitre :
- Généralités sur les lois canadiennes de lutte contre le blanchiment d’argent
- Autres initiatives de réglementation
Voici les sujets couverts dans ce chapitre :
- Répondre aux exigences en matière d’identification des clients
- Signaux d’alarme liés aux opérations sur le compte
Voici les sujets couverts dans ce chapitre :
- Personnes politiquement exposées nationales et étrangères au Canada
- Chefs d’organisations internationales
- Membres de la famille et proches collaborateurs des PPE
- Une entreprise peut-elle être considérée comme une PPE?
- Mesures raisonnables d’identification et de vérification
- Risque d’évaluation
- Surveillance des opérations et surveillance continue
Voici les sujets couverts dans ce chapitre :
- Répondre aux exigences en matière de conformité
- Signaux d’alarme d’ouverture de compte
- Signaux d’alarme liés aux opérations sur un compte