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À propos
Les conseillers qui « connaissent bien leurs clients », ainsi que ceux qui surveillent et supervisent les activités au quotidien, sont parfaitement en mesure de déceler les opérations suspectes ou les tentatives d’opérations liées au blanchiment d’argent ou au financement des activités terroristes, tant lors de l’ouverture d’un compte que dans le cadre des opérations du client. On doit accorder une importance particulière à la propriété véritable, car ces entités comprennent des sociétés par actions, des sociétés de personnes et d’autres entités juridiques derrière lesquelles les blanchisseurs d’argent peuvent essayer de se cacher. Afin de cerner une telle activité, les conseillers et autres employés doivent être en mesure de détecter les signaux d’alarme qui, individuellement ou dans leur ensemble, indiquent qu’il pourrait y avoir blanchiment d’argent. Une fois qu’ils sont en possession de ces renseignements, il est important que les employés comprennent quelles sont leurs obligations en ce qui a trait à ces renseignements. Ce cours expliquera aux conseillers et aux courtiers membres comment repérer les activités qui sont des indices de blanchiment d’argent et quoi faire s’ils découvrent des activités suspectes.
À qui ce cours s’adresse-t-il?
- Conseillers en placement
- Planificateurs financiers
- Gestionnaires de patrimoine
- Les personnes devant répondre aux exigences de formation continue sur la conformité