Quel est le plan du cours?
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Voici les sujets couverts dans ce chapitre :
- Introduction
- Aperçu des principes de connaissance du client et de convenance au client
- Interaction entre les principes de connaissance du client, de connaissance du produit et de convenance au client
- Évolution de la réglementation
- Réformes axées sur le client
- Résumé des principales modifications apportées aux règles de connaissance du client et de convenance au client
- Dispenses des exigences de connaissance du client et de convenance au client
- Résumé
Voici les sujets couverts dans ce chapitre :
- Introduction
- Contexte général
- Situation personnelle du client
- Situation financière du client
- Revenu annuel
- Besoins en liquidités
- Avoirs financiers et valeur nette du client
- Recours à l’effet de levier pour financer l’achat de titres
- Besoins et objectifs de placement du client
- Connaissances du client en matière de placement
- Profil de risque du client
- Capacité à assumer des pertes
- Considérations d’ordre émotionnel lors de l’établissement du profil de risque (tolérance au risque)
- Résolution des incompatibilités entre les attentes du client et son profil de risque
- Horizon de placement du client
- Confirmation et mise à jour de l’information relative à la connaissance du client
- Établissement d’un processus de connaissance du client sur mesure
- Sommaire
Voici les sujets couverts dans ce chapitre :
- Introduction
- Critères d’évaluation de la convenance
- Critères de concentration et de liquidité
- Incidence des coûts
- Éventail raisonnable d’autres solutions
- Privilégier les intérêts des clients
- Convenance des types de comptes
- Autres événements déclencheurs d’une évaluation de la convenance
- Opérations exécutées selon les instructions du client
- Gestion continue des comptes clients
- Examens périodiques des comptes clients
- Instructions de clients et liquidation de placements
- Indisponibilité de comptes et de services
- Convenance à l’échelle du portefeuille
- Clients vulnérables
- Délégation des responsabilités d’évaluation de la convenance et des activités du personnel inscrit
- Prévention et traitement de placements inappropriés
- Importance des renseignements complémentaires
- Conséquences de la non conformité
- Dossier de procédures disciplinaires
- Sommaire