Contenu du cours :
- Règles qui sous-tendent le rôle des personnes inscrites chargées des clients institutionnels
- Fraudes, arnaques et manquement aux règles de négociation
- Le rôle du gardien et la protection de l’intégrité du marché
- Nouveautés dans la règlementation et l’orientation du secteur
- Opérations bancaires d’investissement
Quel est le plan du cours?
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Voici les sujets couverts dans ce chapitre :
- Normes minimales de surveillance des comptes institutionnels
- Traitement des comptes clients institutionnels
- Réformes axées sur le client
- Risque de cybersécurité
- Opérations et règles de négociation
- Modernisation des règles relatives aux dérivés
Voici les sujets couverts dans ce chapitre :
- Le rôle de gardien
- Négociation manipulatrice ou trompeuse
- Ordres et transactions irréguliers
- Interruptions, retards et suspensions de négociation
- Conséquences de la non-conformité
Voici les sujets couverts dans ce chapitre :
- Cloisonnement de l’information et listes de titres à négociation restreinte
- Contrôle diligent des placeurs
- Service de la recherche
- Ingénierie financière
Voici les sujets couverts dans ce chapitre :
- Opérations d’initiés illicites et tuyautage
Modalités d’apprentissage
Le système d’apprentissage en ligne de CSI vous aide à atteindre vos objectifs d’étude. L’inscription au cours comprend ce qui suit :
- des documents en ligne offerts en PDF
- des objectifs d’apprentissage qui vous aideront à concentrer votre attention;
- un accès au soutien en ligne dispensé par des spécialistes pédagogiques de CSI.