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À propos

Ce cours couvre tout un ensemble de règlementations, de directives et de considérations en conformité pour les personnes inscrites chargées des clients institutionnels qui travaillent dans les marchés de capitaux. Nous abordons d’abord les ventes et la négociation pour les clients institutionnels en couvrant divers domaines comme la surveillance, les obstacles à l’intégrité du marché, les responsabilités des gardiens et des exemples de pratiques de négociation manipulatrices et trompeuses. Le contenu couvre les différents marchés de négociation au Canada, la structure du marché institutionnel et les procédures d’application de la loi, en plus de présenter les règles et directives mises à jour à l’intention des personnes inscrites chargées des clients institutionnels. En outre, le cours couvre les principales considérations de conformité relatives aux opérations bancaires d’investissement, comme la souscription, la recherche et l’éthique.

À qui ce cours s’adresse-t-il?

Ce cours convient aux personnes suivantes :

  • Personnes inscrites chargées des clients institutionnels
  • Conseillers en placement
  • Négociateurs
  • Membres du service de conformité devant répondre aux exigences de FC sur la conformité