CSI effectuera une maintenance le 22 juin de 19h00 à 12h00 (heure de l’Est). La programmation des examens ne sera pas disponible. Les réservations d’examens existantes ne seront pas affectées. Veuillez ne pas soumettre de tickets de support pour des problèmes de programmation pendant cette période.

Quel est le plan du cours?

Tout afficher| Tout masquer

Leçon 1 : Comprendre les conflits d’intérêts

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction
  • Réformes axées sur le client
  • Modifications des règles relatives aux conflits d’intérêts
    • Qu’est-ce qu’un conflit d’intérêts?
  • Repérage des conflits d’intérêts importants
  • Traitement des conflits d’intérêts
  • Déclaration des conflits d’intérêts
    • Déclaration opportune
    • Moment de la déclaration
    • Déclaration inopportune
    • Modalités de déclaration des conflits d’intérêts
  • Harmonisation entre les organismes d’autoréglementation
  • Résumé

Leçon 2 : Traitement des conflits d’intérêts

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction
  • Les principaux types de conflits d’intérêts
    • Conflits liés aux produits exclusifs
    • Gérer les conflits liés aux produits exclusifs
    • Comptes à honoraires
    • Rémunération versée par un tiers
    • Ententes d’indication de clients
    • Autorité sur les finances d’un client
    • Conflits de surveillance
    • Conflits entre clients
    • Opérations financières personnelles avec des clients
    • Activités professionnelles externes