À propos

Ce cours couvre tout un ensemble de réglementations, de directives et de considérations en conformité pour les personnes inscrites chargées des clients institutionnels qui travaillent dans les marchés de capitaux. Nous commençons par les activités de vente et de négociation en couvrant divers aspects, comme la détermination de la convenance, les exigences en matière de supervision, les comptes LCP et RCP, les responsabilités rattachées au rôle de gardien, la négociation sur plusieurs marchés et la meilleure exécution. Le cours compte aussi de la matière sur les activités de négociation manipulatrices et trompeuses, que les employés inscrits devraient bien connaître et être en mesure de déceler. En outre, le cours couvre les principales considérations de conformité relatives aux opérations bancaires d’investissement, comme la souscription, la recherche et l’éthique.  

À qui ce cours s’adresse-t-il?

Ce cours convient aux conseillers en placement, aux représentants en placement, aux négociateurs et aux membres du service de conformité assujettis aux exigences liées à la formation continue.